• Раздел I. ОСНОВАНИЯ И УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ

• Глава 2. СОЗДАНИЕ БАНКОВ

Статья 29. Создание, закрытие филиалов, представительств и расчетно-кассовых отделов (сберегательных касс) банка

1. Филиал банка - подразделение банка, не являющееся юридическим лицом, расположенное вне места нахождения банка, осуществляющее банковские операции от имени банка и действующее в пределах полномочий, предоставленных ему банком.

Филиал банка имеет единые с банком баланс, а также наименование, полностью совпадающие с наименованием банка.

2. Банк обязан получить согласие Национального Банка на открытие, слияние своего филиала.

Вопрос о даче согласия на открытие филиала банка должен быть рассмотрен Национальным Банком в трехмесячный срок.

3. К заявлению о даче согласия на открытие филиала банка должны прилагаться следующие документы:

а) положение о филиале банка, включающее перечень банковских операций, которые филиал будет уполномочен проводить;

б) сведения о кандидатах на должности первого руководителя и главного бухгалтера филиала банка, составленные согласно требованиям пункта 3 статьи 19 и пунктов 3 - 5 статьи 20 настоящего Закона.

4. На создание банка, филиала или представительства банка на территории Республики Казахстан согласия местных представительных и исполнительных органов не требуется.

5. Отказ в даче согласия на открытие филиала банка производится по любому из следующих оснований:

а) несоответствие кандидатов на должности первого руководителя и главного бухгалтера филиала банка минимальным требованиям, установленным пунктом 3 статьи 19 и пунктами 3 - 5 статьи 20 настоящего Закона;

б) несоответствие помещений и оборудования филиала банка нормативным требованиям Национального Банка;

в) несоблюдение банком пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных Национальным Банком;

г) нарушение действующего законодательства и нормативных правовых актов Национального Банка.

6. Представительство банка - подразделение банка, не являющееся юридическим лицом, расположенное вне места нахождения банка, действующее от имени и по поручению банка и не осуществляющее банковских операций.

7. К заявлению о даче согласия на открытие представительства банка - нерезидента Республики Казахстан должны прилагаться следующие документы:

а) учредительные документы банка - заявителя;

б) решение соответствующего органа банка - заявителя об открытии представительства на территории Республики Казахстан;

в) письменное подтверждение органа банковского надзора соответствующего государства о том, что банк - заявитель обладает действующей лицензией на ведение банковской деятельности;

г) надлежащим образом оформленный годовой отчет банка - заявителя (включая консолидированный баланс и отчет о прибыли и убытках) за последний финансовый (операционный) год, заверенный аудиторской организацией, соответствующей требованиям пункта 4 статьи 19 настоящего Закона;

д) письменное уведомление органа банковского надзора соответствующего государства о том, что он не возражает против открытия представительства банка - заявителя на территории Республики Казахстан, либо заявление органа банковского надзора или авторитетной юридической службы соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства банка - заявителя требуется;

е) сведения о предполагаемом количестве сотрудников представительства и его руководителе.

7-1. Расчетно-кассовый отдел (сберегательная касса) банка - территориально обособленное подразделение банка, созданное на основании согласия Национального банка, не являющееся юридическим лицом, не имеющее статуса филиала либо представительства, выполняющее отдельные виды банковских операций на территории Республики Казахстан.

8. Закрытие филиалов и представительств банков производится в порядке, установленном действующим законодательством.

Открытие и закрытие расчетно - кассовых отделов (сберегательных касс) производится в соответствии с действующим банковским законодательством.

Изменения в данные учетной регистрации при закрытии филиала банка представляются в органы юстиции после предварительного согласования с Национальным Банком.

Примечание