Глава 5. ПРОВЕДЕНИЕ АТТЕСТАЦИИ

21. По получении от Учебного центра документов в соответствии с пунктом 19 настоящих Правил Аттестационная комиссия рассматривает вопрос о допуске Претендентов к аттестации и назначает день и время проведения аттестации.

В случае если количество подлежащих аттестации Претендентов превышает 15 человек, Аттестационная комиссия вправе назначить проведение аттестации в течение нескольких дней.

В случае несвоевременного представления Учебным центром документов или их ненадлежащего оформления (как это установлено пунктами 16 и 19 настоящих Правил) Аттестационная комиссия вправе отказать данному Учебному центру в проведении аттестации. Соответствующее письмо на бланке Национальной комиссии за подписью председателя Аттестационной комиссии или его заместителя должно быть направлено данному Учебному центру в течение двух рабочих дней со дня получения его ходатайства о допуске слушателей курса подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг к аттестации.

22. Не позднее, чем за два рабочих дня до назначенного дня проведения аттестации:

1) Аттестационная комиссия утверждает список Претендентов, допущенных к аттестации;

2) Учебному центру направляется сообщение на бланке письма Национальной комиссии за подписью председателя Аттестационной комиссии или его заместителя с указанием даты, времени и места проведения аттестации и списка лиц, которые прослушали проведенный данным Учебным центром курс подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг и допущены к аттестации.

23. По получении от Национальной комиссии сообщения, указанного в подпункте 2) пункта 22 настоящих Правил, Учебный центр обязан известить слушателей проведенного курса подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг об их допуске к аттестации (об отказе от допуска к аттестации), а также о дне, времени и месте проведения аттестации.

24. Аттестация проводится в помещениях Национальной комиссии.

25. Допускаемыми исключениями из нормы, установленной пунктом 24 настоящих Правил, являются следующие случаи:

1) проведение аттестации в помещениях Учебного центра на основании приказа Председателя Национальной комиссии;

2) проведение выездного заседания Аттестационной комиссии в целях аттестации Претендентов на основании приказа Председателя Национальной комиссии.

26. В случае проведения выездного заседания Аттестационной комиссии в соответствии с подпунктом 2) пункта 25 настоящих Правил:

1) состав выезжающих членов Аттестационной комиссии устанавливается приказом Председателя Национальной комиссии о проведении выездного заседания Аттестационной комиссии;

2) количество выезжающих членов Аттестационной комиссии должно составлять не менее трех человек;

3) Аттестационная комиссия на своем выездном заседании вправе принимать решения по вопросам допуска Претендентов к аттестации, назначения дня, времени и места проведения аттестации, аттестации Претендентов. При этом выездное заседание Аттестационной комиссии признается правомочным, если в нем участвуют все выехавшие члены Аттестационной комиссии.

27. Претендент должен прибыть на аттестацию с документом, удостоверяющим его личность, и оригиналом диплома об образовании (иного возможного документа, подтверждающего образование Претендента).

28. Аттестация Претендентов проводится в два этапа:

1) первый этап - тестирование;

2) второй этап - устный экзамен.

29. В ходе аттестации Претендентам запрещается использовать учебную, справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи (в том числе в электронном виде). В случае нарушения данного требования, а также общепринятых норм поведения Претендент может быть удален с аттестации.

Претендент, удаленный с аттестации в соответствии с частью первой настоящего пункта, признается не аттестованным.

30. Тестирование осуществляется путем ответа Претендента на вопросы теста и решения задач теста в письменном виде или с использованием программно - технических средств. Количество вопросов и задач в тесте не должно превышать 50.

Проверка правильности ответов Претендента на вопросы теста и правильности решения Претендентом задач теста осуществляется секретарем и не менее чем одним из членов Аттестационной комиссии (при тестировании с использованием программно - технических средств - автоматически).

К устному экзамену допускается Претендент, правильно ответивший на вопросы и решивший задачи, составляющие не менее 80 процентов от общего количества вопросов и задач теста.

Претендент, не допущенный по результатам тестирования к устному экзамену, признается не аттестованным.

31. Устный экзамен проводится в форме устных ответов Претендента на три вопроса экзаменационного билета и дополнительные вопросы членов Аттестационной комиссии, задаваемые в рамках типовой учебной программы по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг с последующей аттестацией по соответствующей категории.

Экзаменационные билеты составляются и нумеруются для каждой аттестации отдельно.

Устный экзамен Претендента должен приниматься не менее чем тремя членами Аттестационной комиссии.

Члены Аттестационной комиссии, принимающие устный экзамен Претендента, используют для оценки его ответов на вопросы бланки экзаменационной ведомости по форме Приложения 4 к настоящим Правилам.

Для оценки результатов устного экзамена используются оценки "зачет" и "незачет".

Претендент, получивший по результатам устного экзамена оценку "зачет", признается аттестованным.

Претендент, получивший по результатам устного экзамена оценку "незачет", признается неаттестованным.

32. В ходе аттестации общее время, отпускаемое на тестирование одного Претендента и на его подготовку к устному экзамену, не должно превышать:

1) при аттестации по первой и второй категории - 60 минут, в том числе на тестирование - не более 30 минут;

2) при аттестации по третьей категории - 120 минут, в том числе на тестирование - не более 90 минут.

33. Претендент, признанный неаттестованным, имеет право на апелляцию. Апелляция рассматривается Апелляционной комиссией, назначаемой приказом Председателя Национальной комиссии в составе председателя Апелляционной комиссии и двух ее членов. Председатель Аттестационной комиссии не может одновременно являться председателем Апелляционной комиссии. Как минимум двое из членов Апелляционной комиссии (включая ее председателя) не должны являться членами Аттестационной комиссии.

Письменная апелляция с обоснованным изложением основных претензий должна быть подана Претендентом, признанным неаттестованным, не позже чем в день такого признания.

Апелляция должна быть рассмотрена Апелляционной комиссией в течение трех рабочих дней со дня ее получения. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом, подписываемым всеми членами Апелляционной комиссии, который передается Аттестационной комиссии для исполнения.

Апелляция на решение Апелляционной комиссии не допускается.

34. Претендент, признанный неаттестованным, имеет право на прохождение повторной аттестации не ранее чем через месяц со дня проведения аттестации, в ходе которой (по результатам которой) он был признан неаттестованным.

Заявление произвольной формы о допуске к повторной аттестации подается на имя председателя Аттестационной комиссии.

В случае если в результате повторной аттестации Претендент был вновь признан неаттестованным, он может быть в дальнейшем допущен к аттестации только после прохождения повторного курса подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг в одном из Учебных центров.