Глава 6. КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ СВИДЕТЕЛЬСТВА. ПЕРЕАТТЕСТАЦИЯ. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВ КВАЛИФИКАЦИОННОГО СВИДЕТЕЛЬСТВА

35. Претенденту, признанному аттестованным, выдается Квалификационное свидетельство по форме Приложения 5 к настоящим Правилам на казахском и русском языке.

36. В течение семи дней со дня проведения аттестации Учебному центру, по чьему ходатайству проводилась аттестация, выдается копия протокола заседания Аттестационной комиссии, на котором рассматривался вопрос об аттестации Претендентов.

37. Секретарь Аттестационной комиссии ведет журнал выданных Квалификационных свидетельств и осуществляет учет действующих Квалификационных свидетельств, а также Квалификационных свидетельств с продленным или приостановленным сроком действия и отозванных Квалификационных свидетельств.

38. Квалификационные свидетельства выдаются в Учебном центре или в Национальной комиссии. В случае выдачи Квалификационных свидетельств в Учебном центре его должным образом уполномоченный представитель обязан расписаться в журнале выданных Квалификационных свидетельств в подтверждение их получения.

39. По истечении срока действия Квалификационного свидетельства его обладатель вправе пройти аттестацию в соответствии с настоящими Правилами без подготовки в Учебном центре при условии годового стажа работы в соответствии с данным Квалификационным свидетельством в течение срока его действия.

40. В течение срока действия Квалификационного свидетельства Директорат Национальной комиссии вправе по представлению Аттестационной комиссии обязать его обладателя пройти досрочную переаттестацию (в случае выявления фактов нарушения им норм законодательства Республики Казахстан, регулирующего осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также утвержденных в соответствии с законодательством Республики Казахстан Правил организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг).

Переаттестация проводится в соответствии с пунктами 24 - 33 настоящих Правил.

41. В случае если в результате переаттестации обладатель ранее выданного Квалификационного свидетельства был признан аттестованным, срок действия его Квалификационного свидетельства продлевается на три года со дня проведения переаттестации с внесением в Квалификационное свидетельство специальной отметки, а в журнал выданных Квалификационных свидетельств вносится соответствующая запись.

42. В случае если в результате переаттестации обладатель ранее выданного Квалификационного свидетельства был признан неаттестованным, такое Квалификационное свидетельство отзывается.

43. Действие Квалификационного свидетельства может быть приостановлено на срок от одного до трех месяцев (с возможным продлением) решением Директората Национальной комиссии по представлению Аттестационной комиссии по следующим основаниям:

1) указание обладателем данного Квалификационного свидетельства недостоверных сведений в документах, представленных им в Учебный центр или в Национальную комиссию в целях аттестации;

2) наличие существенных претензий к обладателю данного Квалификационного свидетельства со стороны субъектов рынка ценных бумаг;

3) выявление фактов нарушения обладателем данного Квалификационного свидетельства норм законодательства Республики Казахстан, регулирующего осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также утвержденных в соответствии с законодательством Республики Казахстан Правил организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

44. Возобновление действия Квалификационного свидетельства осуществляется решением Директората Национальной комиссии по представлению Аттестационной комиссии.

45. Квалификационное свидетельство может быть отозвано решением Директората Национальной комиссии по представлению Аттестационной комиссии по следующим основаниям:

1) признание обладателя данного Квалификационного свидетельства неаттестованным в результате переаттестации;

2) неустранение оснований для приостановления действия данного Квалификационного свидетельства в срок, установленный решением Директората Национальной комиссии о таком приостановлении;

3) повторное возникновение оснований для приостановления действия данного Квалификационного свидетельства;

4) принятие Аттестационной комиссией (в случае выявления фактов нарушения обладателем данного Квалификационного свидетельства норм законодательства Республики Казахстан, регулирующего осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также утвержденных в соответствии с законодательством Республики Казахстан Правил организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг) решения о недостаточной квалификации обладателя данного Квалификационного свидетельства для выполнения работ, к которым он был допущен в соответствии с данным Квалификационным свидетельством;

5) увольнение обладателя данного Квалификационного свидетельства по причине его несоответствия занимаемой должности или выполняемой работе вследствие недостаточной квалификации либо систематического неисполнения им трудовых обязанностей;

6) осуждение обладателя данного Квалификационного свидетельства за совершение преступления в сфере экономической деятельности.

46. В случае приостановления действия или отзыва Квалификационного свидетельства:

1) Национальная комиссия уведомляет об этом организацию, работником которой является лицо, Квалификационное свидетельство которого было отозвано;

2) Национальная комиссия извещает об этом всеми доступными способами субъектов рынка ценных бумаг;

3) организация, работником которой является лицо, Квалификационное свидетельство которого было отозвано, обязана незамедлительно (по получении уведомления Национальной комиссии в соответствии с подпунктом 1) настоящего пункта) отстранить такое лицо от выполнения работ, к которым оно было допущено в соответствии сданным Квалификационным свидетельством.

47. Решение Директората Национальной комиссии о приостановлении действия или отзыве Квалификационного свидетельства может быть обжаловано в судебном порядк