6001-22-00-6ап/2274

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

23 мая 2023 года город Астана

Судебная коллегия по административным делам Верховного Суда Республики Казахстан в составе:

председательствующего – судьи Калашниковой И.А.,

судей – Нажмиденова Б.Т., Нурбаева Г.К.,

с участием:

представителей истца Ф[...], Ж[...], представителей ответчиков С[...], Т[...],

рассмотрев в открытом судебном заседании административное дело по иску товарищества с ограниченной ответственностью ««М[...]»» к республиканскому государственному учреждению «Национальный Банк Республики Казахстан» о признании незаконным бездействия, о признании незаконными действий и отмене рекомендательной меры надзорного реагирования,

поступившее по кассационным жалобам истца и ответчика на решение и частное определение специализированного межрайонного административного суда Восточно-Казахстанской области от 29 апреля 2022 года, постановление и определение судебной коллегии по административным делам ВосточноКазахстанского областного суда от 8 сентября 2022 года,

УСТАНОВИЛА:

ТОО ««М[...]»» (далее – Товарищество) обратилось с вышеназванным иском к республиканскому государственному учреждению «Национальный Банк Республики Казахстан» (далее – Банк).

Решением специализированного межрайонного административного суда Восточно-Казахстанской области от 29 апреля 2022 года иск удовлетворен частично.

Признано незаконным и отменено действие Банка по принятию рекомендательной меры надзорного реагирования (далее – РМНР) от 24 февраля 2022 года. Судом вынесено частное определение в отношении Банка. Постановлением и определением судебной коллегии по административным делам Восточно-Казахстанского областного суда от 8 сентября 2022 года решение и частное определение оставлены без изменения.

В кассационной жалобе истец просит отменить состоявшиеся по делу судебные акты и вынести новое решение об удовлетворении иска в полном объеме. Считает, что судами неверно установлены фактические обстоятельства дела, неправильно применены нормы материального права.

В кассационной и частной жалобе ответчик просит отменить состоявшиеся по делу судебные акты и вынести новое решение об отказе в удовлетворении иска в полном объеме. Считает, что судами неверно установлены фактические обстоятельства дела, неправильно применены нормы материального права.

Заслушав представителя истца и представителя ответчика, поддержавших доводы жалоб, исследовав материалы дела и доводы жалобы, судебная коллегия Верховного Суда Республики Казахстан (далее – судебная коллегия) пришла к следующему выводу.

Согласно части первой статьи 169 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан (далее – АППК) порядок кассационного обжалования и производство в суде кассационной инстанции определяются правилами Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан (далее – ГПК), если иное не установлено настоящей статьей.

В соответствии с частью пятой статьи 438 ГПК основаниями к пересмотру в кассационном порядке судебных актов являются существенные нарушения норм материального и процессуального права, предусмотренные статьей 427 настоящего Кодекса, которые привели к вынесению незаконного судебного акта.

По данному делу такие основания имеются.

Из обстоятельств дела усматривается, что 29 декабря 2021 года Банк уведомил Товарищество о начале в отношении него документальной проверки на предмет достоверности предоставляемой информации по объему купленной валюты в уполномоченных банках.

Эти данные были получены филиалом Банка от центрального аппарата Банка и для него являлись достоверной информацией.

В связи с чем, запросом от 29 декабря 2021 года Банк истребовал у истца журналы реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, а также бухгалтерские документы (приходно-кассовые ордера, расходнокассовые ордера, фискальные чеки, оборотно-сальдовые ведомости) за период с 1 января по 30 ноября 2021 года.

4 января 2022 года истец обратился в Банк с письмом об ознакомлении с материалами административного дела.

19 января 2022 года получен ответ Банка, из содержания которого разъяснялось, что документальная проверка инициирована на основании поступившего 29 декабря 2021 года задания №09-03-12/3150 центрального аппарата. Задание явилось результатом проведенного в декабре 2021 года анализа на предмет достоверности предоставляемой уполномоченными организациями информации об объемах купленной валюты в уполномоченных банках.

24 января 2022 года истец повторно обратился в Банк, в котором вновь просил ознакомить его с документами, в которых содержатся признаки нарушений законодательства.

27 января 2022 года получен ответ Банка с требованием предоставить в трехдневный срок истребованные документы, разъяснена административная ответственность за отказ исполнить запрос.

11 февраля 2022 года в отношении Товарищества составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью первой статьи 462 Кодекса Республики Казахстан Об административных правонарушениях (далее – КоАП) – воспрепятствование должностным лицам органов государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с их компетенцией, выразившееся в отказе от предоставления необходимых документов.

24 февраля 2022 года в отношении Товарищества Банком применена РМНР по факту отказа в предоставлении необходимых для проведения проверки документов по запросам от 29 декабря 2021 года, 19 и 27 января 2022 года. Товариществу рекомендовано не допускать условия, способствующие совершению выявленных нарушений. В случае повторного выявления нарушений норм законодательства истец предупреждался о возможности применения иных РМНР.

4 марта 2022 года Товарищество сообщило Банку о том, что 1 марта 2022 года им получены касающиеся документальной проверки сведения, что не оспаривалось в суде.

11 марта 2022 года истец направил Банку документы по расхождению между данными объемов наличной иностранной валюты, проданной акционерным обществом (далее – АО) «Jusan Bank» и купленной Товариществом 20 мая 2021 года.

1 июня 2022 года постановление специализированного суда по административным правонарушениям города Риддер от 26 апреля 2022 года о привлечении ТОО к административной ответственности по статье 462 КоАП вступило в законную силу.

Суды, отказывая в удовлетворении иска по первому требованию, исходили из следующего, что на момент рассмотрения дела оспариваемое незаконное бездействие устранено ответчиком 1 марта 2022 года, права истца на получение информации являются восстановленными, то есть предмет спора отсутствует.

Такие выводы судов являются ошибочными.

Как следует из материалов дела, права Товарищества на ознакомление с материалами проверки, предусмотренные статьями 22 и 75 АППК, длительное время Банком нарушались. В частности, необоснованно игнорировались неоднократные ходатайства товарищества об ознакомлении с информацией по расхождениям между данными уполномоченных банков. Документы были предоставлены истцу для ознакомления лишь 1 марта 2022 года.

Подпункт 1) пункта 3 статьи 154 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан обязывает должностных лиц органов контроля и надзора при проведении контроля и надзора соблюдать законодательство Республики Казахстан, права и законные интересы проверяемых субъектов.

Вышеуказанную обязанность по соблюдению прав Товарищества, предусмотренных статьями 22, 75 АППК, Банк не обеспечил, что вынудило истца обратиться в суд с иском об оспаривании бездействия Банка, выразившегося в неознакомлении с материалами административного дела. Данное нарушение прав участника административной процедуры также могло явиться одной из причин непредставления истребуемых по запросу документов.

При таких обстоятельствах требование истца о признании незаконным бездействие Банка по необеспечению прав на ознакомление с материалами административного дела при проведении документальной проверки, нарушению конституционного права на получение информации, непредоставления информации по расхождениям между данными уполномоченных банков подлежит удовлетворению.

Суд кассационной инстанции изменяет решение, постановление суда апелляционной инстанции, не передавая дело на новое рассмотрение, если обстоятельства дела установлены судом первой или апелляционной инстанций полно и правильно, но допущена ошибка в применении норм материального права.

Руководствуясь статьей 169 АППК, подпунктом 8) части второй статьи 451 ГПК, судебная коллегия

ПОСТАНОВИЛА:

Решение специализированного межрайонного административного суда Восточно-Казахстанской области от 29 апреля 2022 года, постановление судебной коллегии по административным делам Восточно-Казахстанского областного суда от 8 сентября 2022 года изменить.

В части отказа в удовлетворении исковых требований ТОО «М[...]» к РГУ «Национальный Банк Республики Казахстан» о признании незаконными бездействия в период с 29 декабря 2021 года по 1 марта 2022 года отменить с вынесением нового решения об удовлетворении иска.

Признать незаконным бездействие РГУ «Национальный Банк Республики Казахстан» по необеспечению прав на ознакомление с материалами административного дела при проведении документальной проверки, нарушению конституционного права на получение информации, непредоставления информации по расхождениям между данными уполномоченных банков.

Судебные акты в остальной части оставить без изменения.

Кассационную жалобу истца ТОО ««М[...]»» удовлетворить частично. Кассационную и частную жалобу ответчика РГУ «Национальный Банк Республики Казахстан» оставить без удовлетворения.

Председательствующий Калашникова И.А. Судьи Нажмиденов Б.Т.

Нурбаев Г.К.