Правила Национального Банка от 24.10.2002 N 421 "ПРАВИЛА ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА КАЗАХСТАНСКИХ ДЕПОЗИТАРНЫХ РАСПИСОК".
Приложение 1. Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок

Приложение 1. Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок

ПРОСПЕКТ ВЫПУСКА
казахстанских депозитарных расписок

1. Титульный лист проспекта должен содержать:

1) наименование документа: "Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок";

2) полное официальное наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной (пере-) регистрации юридического лица;

3) указание вида и категории эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, полное официальное наименование эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок в соответствии со свидетельством о государственной (пере-) регистрации юридического лица;

4) запись об утверждении проспекта, содержащую наименование органа эмитента, утвердившего проспект, дату утверждения, подписи уполномоченных лиц и оттиск печати эмитента казахстанских депозитарных расписок;

5) запись о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок уполномоченным органом;

6) запись: "Государственная регистрация выпуска казахстанских депозитарных расписок не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения казахстанских депозитарных расписок, описанных в проспекте, и уполномоченный орган не несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в данном документе. Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок рассматривался уполномоченным органом только на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан. Должностные лица эмитента казахстанских депозитарных расписок несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение относительно казахстанских депозитарных расписок, их базового актива либо эмитентов казахстанских депозитарных расписок и их базового актива";

7) сведения о должностных лицах и уполномоченных представителях эмитента казахстанских депозитарных расписок и его консультантах, ответственных за составление проспекта.

2. Информация об эмитенте казахстанских депозитарных расписок:

1) полное и сокращенное наименование эмитента в соответствии с его уставом;

2) дата и номер свидетельства о государственной (пере-) регистрации эмитента в качестве юридического лица;

3) почтовые (в том числе электронные) адреса эмитента и контактные телефоны его должностных лиц;

4) банковские реквизиты и регистрационный номер налогоплательщика.

3. Информация об эмитенте базового актива казахстанских депозитарных расписок:

1) страна места нахождения, организационно - правовая форма эмитента;

2) применяемое в его отношении и применяемое им законодательство, в том числе в части условий обращения всех выпущенных им ценных бумаг;

3) сведения обо всех зарегистрированных эмиссиях ценных бумаг;

4) сведения об акционерах, владеющих пятью и более процентами голосующих акций;

5) описание основных видов деятельности и анализ результатов финансово - хозяйственной деятельности за три последних года.

4. Информация о выпуске казахстанских депозитарных расписок:

1) количество казахстанских депозитарных расписок выпуска;

2) количество ценных бумаг, приходящихся на одну казахстанскую депозитарную расписку выпуска;

3) цена размещения, порядок ее определения при первичном размещении казахстанских депозитарных расписок;

4) сроки обращения казахстанских депозитарных расписок;

5) права, представляемые держателям казахстанских депозитарных расписок, с детальным описанием порядка реализации данных прав;

6) возможность и порядок голосования держателей казахстанских депозитарных расписок на общем собрании акционеров эмитента их базового актива;

7) порядок выплаты дивидендов или вознаграждений по базовому активу держателям казахстанских депозитарных расписок;

8) порядок, условия и сроки обмена казахстанских депозитарных расписок на их базовый актив или выкупа казахстанских депозитарных расписок;

9) порядок передачи и предоставления держателям казахстанских депозитарных расписок информации касательно условий выпуска, размещения и обращения казахстанских депозитарных расписок, реализации их держателями своих прав;

10) сведения об организации, осуществляющей учет и подтверждение прав собственности по казахстанским депозитарным распискам.

5. Информация о базовом активе казахстанских депозитарных расписок:

1) сведения о виде, типе, категории, идентификационном номере ценных бумаг, составляющих базовый актив казахстанских депозитарных расписок;

2) сроки обращения базового актива казахстанских депозитарных расписок;

3) сведения об организации - нерезиденте Республики Казахстан, осуществляющей учет и подтверждение прав по базовому активу казахстанских депозитарных расписок;

4) права держателей базового актива казахстанских депозитарных расписок;

5) порядок определения размера, начисления и перечисления дивидендов или вознаграждения по базовому активу казахстанских депозитарных расписок, периодичность и сроки их выплаты;

6) сведения о случаях несвоевременной выплаты эмитентом базового актива казахстанских депозитарных расписок дивидендов или вознаграждений по выпущенным им ценным бумагам, и какие меры предпринимались эмитентом в таких случаях;

7) наименования организаторов торгов с ценными бумагами, у которых уже произведен листинг базового актива казахстанских депозитарных расписок, с указанием категории листинга;

8) рыночные цены базового актива казахстанских депозитарных расписок на дату принятия решения о выпуске казахстанских депозитарных расписок.

6. Порядок обеспечения сохранности инвестиций держателей казахстанских депозитарных расписок в случае наступления форс - мажорных обстоятельств.

7. Сведения, содержащие наименование, место нахождения, телефоны андеррайтера (участников эмиссионного синдиката), маркет - мейкера, брокера или телефоны и фамилии, имена, отчества работников эмитента казахстанских депозитарных расписок, к которым могут обратиться инвесторы для приобретения казахстанских депозитарных расписок.

Подписи должностных лиц эмитента:

     первый руководитель ____________________________________
                          (фамилия, имя, отчество) (подпись)
     главный бухгалтер   ____________________________________
                          (фамилия, имя, отчество) (подпись)

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.