На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды профессиональной деятельности:

брокерская - совершение профессиональным участником гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии;

дилерская - выполнение профессиональным участником гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за собственный счет для перепродажи третьим лицам;

депозитарная - осуществление функций по хранению и учету ценных бумаг, принадлежащих членам депозитария и их клиентам, а также по техническому обслуживанию совершения сделок с этими ценными бумагами;

клиринговая деятельность по ценным бумагам - деятельность по определению взаимных обязательств в связи с осуществлением сделок с ценными бумагами, лицензируемая Национальным банком Республики Казахстан по предварительному согласованию с Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам;

деятельность по управлению портфелями ценных бумаг, принадлежащих другим инвесторам;

деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг эмитентов;

деятельность по хранению ценных бумаг, принадлежащих инвесторам, осуществляемая юридическими лицами (исключая банки, деятельность которых по хранению ценных бумаг регулируется банковским законодательством Республики Казахстан);

деятельность котировочных систем внебиржевого рынка ценных бумаг;

прочие виды профессиональной деятельности (по определению Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам).

Деятельность банков на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, регулирующим банковскую деятельность в Республике Казахстан, нормативными актами Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Деятельность инвестиционных фондов, депозитариев и клиринговых организаций, действующих на рынке ценных бумаг, регулируется законодательством Республики Казахстан и нормативными актами Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.