Закон Республики Казахстан от 30.06.2025 N 199-VIII ЗРК "О фондах целевого капитала и эндаумент-фондах (целевых капиталах)".
Статья 27. Состав активов эндаумент-фонда (целевого капитала)
Статья 27. Состав активов эндаумент-фонда (целевого капитала)
1. Активы эндаумент-фондов (целевых капиталов) составляют финансовые инструменты и иное имущество эндаумент-фонда (целевого капитала) в соответствии с пунктом 1 статьи 21 настоящего Закона.
2. В состав инвестиционного портфеля эндаумент-фонда (целевого капитала) не входят:
1) акции или паи инвестиционных фондов, находящихся в управлении управляющей компании (фидуциария);
2) активы, выпущенные (предоставленные) управляющей компанией (фидуциарием);
3) финансовые инструменты одного вида (выпуска) одного юридического лица в размере, превышающем пятнадцать процентов от общего количества размещенных финансовых инструментов данного вида (выпуска), за исключением государственных ценных бумаг и агентских облигаций финансовых агентств Республики Казахстан.
В случае, если в результате осуществления каких-либо сделок с активами эндаумент-фонда (целевого капитала) либо в иных случаях требования и (или) ограничения к составу активов эндаумент-фонда (целевого капитала) будут нарушены, управляющая компания (фидуциарий) обязана (обязан) в течение одного календарного дня, следующего за таким событием, уведомить уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и привести состав активов эндаумент-фонда (целевого капитала) в соответствие с требованиями настоящей статьи в течение шести месяцев с даты таких изменений в составе активов эндаумент-фонда (целевого капитала).
3. Совокупный объем инвестиций активов эндаумент-фондов (целевых капиталов) и собственных активов управляющей компании (фидуциария) в голосующие акции лицензиатов должен быть меньше размера, требующего получения согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на их приобретение.
4. Суммарный размер инвестиций за счет активов эндаумент-фонда (целевого капитала) в финансовые инструменты (за исключением денег), выпущенные (предоставленные) одним лицом и аффилированными лицами фонда целевого капитала, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
