1. Уведомление и (или) представление сведений о проведенных валютных операциях, в том числе по поручению клиентов, осуществляются уполномоченными банками в форме отчетов, направляемых Национальному Банку Республики Казахстан.

2. Уполномоченные банки уведомляют и (или) представляют сведения о проведенных валютных операциях, сумма которых равна или превысила пороговое значение, на основании сведений, полученных при проведении платежей и (или) переводов денег.

Клиентом, являющимся резидентом или нерезидентом, для проведения платежа и (или) перевода денег по валютной операции в сумме, равной или превышающей пороговое значение, уполномоченному банку представляются следующие сведения:

1) страна регистрации отправителя и бенефициара по платежному документу, если эти данные не совпадают с указанными в платежном документе;

2) признак внутрикорпоративного перевода денег (для операций, осуществляемых юридическим лицом со своими структурными подразделениями или между структурными подразделениями одного юридического лица);

3) код валютной операции, по которой проводятся платеж и (или) перевод денег.

Если клиент является резидентом, то дополнительно представляются следующие сведения по валютному договору, на основании и (или) во исполнение которого проводятся платеж и (или) перевод денег по валютной операции:

1) сведения об отправителе денег и получателе денег по валютному договору - в случае несовпадения с отправителем и бенефициаром по платежному документу;

2) страна регистрации отправителя денег и получателя денег по валютному договору - в случае несовпадения с отправителем и бенефициаром по платежному документу;

3) реквизиты валютного договора и учетный номер валютного договора (при его наличии).

Указанные в настоящем пункте сведения о платеже и (или) переводе денег по валютной операции представляются уполномоченному банку клиентом или указываются уполномоченным банком самостоятельно на основании представленных клиентом документов и (или) сведений в порядке и сроки, которые установлены правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан. Уполномоченный банк как агент валютного контроля обеспечивает корректность указания кода валютной операции и иных предусмотренных настоящим пунктом сведений.

Пороговое значение в отношении суммы платежа и (или) перевода денег по валютной операции, подлежащей уведомлению и (или) сведения по которой подлежат представлению, коды валютных операций и порядок представления сведений, указанных в настоящем пункте, определяются правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан.

3. Порядок уведомления и (или) представления сведений о проведенных валютных операциях уполномоченными банками, включая формы и сроки представления отчетов, определяется правилами осуществления валютных операций в Республике Казахстан.

Требования к перечню сведений и порядку их представления уполномоченными банками, осуществляющими валютные операции по поручению участников Международного финансового центра "Астана", определяются актами Международного финансового центра "Астана" по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан.

4. Национальный Банк Республики Казахстан в целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций вправе затребовать у агентов валютного контроля или отправителя-резидента, или бенефициара-резидента по платежу и (или) переводу денег, по которым представляются сведения и (или) уведомление, копию валютного договора, на основании и (или) во исполнение которого были осуществлены такой платеж и (или) перевод денег, а также иные сведения по такому валютному договору.

5. Требования настоящей статьи не распространяются на валютные операции, проводимые участниками Международного финансового центра "Астана" на его территории.