Приложение 2. Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 26 ноября 2009 года № 1942

Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

1. Квалификационные требования к деятельности товарных бирж предусматривают наличие:

1) программного обеспечения, необходимого для проведения биржевых торгов в режиме реального времени и электронных биржевых торгов;

2) структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях;

3) правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан;

4) у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:

высшего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

стажа работы в финансовых организациях не менее трех лет;

у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:

высшего или послесреднего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

5) структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами;

6) клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра;

7) программного обеспечения, необходимого для проведения клиринга в режиме реального времени;

8) договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг с не менее чем с тремя биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами;

9) утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством.

2. Квалификационные требования к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее – дилеров) предусматривают наличие:

1) у сотрудников, занимающих руководящие должности:

высшего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

стажа работы в финансовых организациях не менее двух лет;

у сотрудников, не занимающих руководящие должности:

высшего или послесреднего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

2) утвержденных форм договоров об оказании брокерских или дилерских услуг;

3) утвержденного регламента оказания брокерских или дилерских услуг клиентам.