• Приложение 1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Глава 4. Процедура регистрации обменных пунктов

24. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), открывает обменные пункты, в том числе автоматизированные, только в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица либо его филиала (-ов).

25. Обменные пункты, за исключением автоматизированных, подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка.

Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. До получения регистрационного свидетельства обменные операции через обменный пункт не проводятся.

Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения данного юридического лица. Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения филиала юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения филиала данного юридического лица.

26. Обменный пункт юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), должен соответствовать следующим требованиям:

наличие кассира (-ов) обменного пункта, прошедшего (-их) подготовку по работе с наличной иностранной валютой, либо имеющего (-их) опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 (одного) года;

наличие документа (-ов), подтверждающего (-их) имущественное право на занимаемое помещение;

наличие кассового (-ых) окна (окон) для обслуживания клиентов;

наличие средств охранной, пожарной сигнализации, вооруженной охраны либо, в случае отсутствия вооруженной охраны, наличие средств тревожной сигнализации;

обменные пункты, расположенные в помещении уполномоченной организации, либо в ином помещении (торговой организации, гостиницы, аэропорта и других) должны быть изолированы от персонала (не являющегося работниками обменного пункта) и клиентов, а обменные пункты, расположенные в помещении банка, должны быть изолированы от клиентов;

обменные пункты, арендующие или занимающие отдельно расположенное недвижимое сооружение, помещение с отдельным входом в нежилых зданиях или квартиру либо ее часть в жилом доме, должны иметь металлические решетки на окнах и входные металлические двери;

наличие информационных стендов для клиентов (размером не менее 40 сантиметров в высоту и 40 сантиметров в ширину), содержащих сведения о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты;

наличие в помещении обменного пункта технических средств для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающих не менее 2 (двух) следующих способов определения подлинности банкнот:

проверка банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное);

проверка банкноты на наличие магнитных меток.

27. В качестве документов, подтверждающих соответствие обменного пункта требованиям, предусмотренным пунктом 26 Правил, представляются следующие документы:

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия документа банка второго уровня, подтверждающего профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой у кассира, либо подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего опыт работы кассира с наличной иностранной валютой не менее 1 (одного) года с приложением копии трудовой книжки (при ее наличии), индивидуального трудового договора либо выписки из приказов о приеме и увольнении, заверенные (подписанные) руководителем организации (работодателем) либо засвидетельствованные нотариально;

копия договора аренды или документа, подтверждающего имущественное право юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), на помещение обменного пункта;

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта либо акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта (в случае, если помещение обменного пункта уже оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации);

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия договора на охрану обменного пункта (с приложением копии лицензии органов внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности) либо копия приказа о возложении на собственную службу безопасности охраны обменного пункта и копия положения о службе безопасности заявителя. В случае отсутствия вооруженной охраны представляется подлинник или нотариально засвидетельствованная копия акта приема в эксплуатацию средств тревожной сигнализации либо акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации (в случае, если помещение обменного пункта уже оборудовано средствами тревожной сигнализации).

28. Регистрационное свидетельство по форме, установленной приложением 4 к Правилам, или отказ в выдаче регистрационного свидетельства выдается филиалом Национального Банка в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты представления юридическим лицом, имеющим право на организацию обменных операций (его филиалом), документов, определенных пунктом 29 Правил.

29. Для регистрации обменного пункта юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта документы в соответствии с подпунктами 1), 4) и 8) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле".

В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка, представляются документы, определенные пунктом 27 Правил.

Филиал уполномоченной организации представляет в филиал Национального Банка по месту нахождения обменного пункта также следующие документы:

копию лицензии Национального Банка на организацию обменных операций, полученной уполномоченной организацией;

копию положения о филиале.

30. Филиал Национального Банка проверяет в пределах срока, установленного пунктом 28 Правил, соответствие обменного пункта требованиям пункта 26 Правил и составляет акт установления соответствия требованиям в двух экземплярах, один из которых остается у юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), а второй - в филиале Национального Банка.

Филиал Национального Банка отказывает в выдаче регистрационного свидетельства в случаях:

несоответствия представленного пакета документов требованиям пункта 29 Правил;

несоответствия обменного пункта требованиям, установленным пунктом 26 Правил.

При повторной подаче документов для регистрации обменного пункта документы, не изменившиеся с момента последнего их представления в филиал Национального Банка, не представляются.

31. В случае временного приостановления деятельности обменного пункта (более тридцати календарных дней) по инициативе юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), соответствующее юридическое лицо (его филиал) в течение 7 (семи) рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении деятельности обменного пункта письменно уведомляет об этом филиал Национального Банка с приложением копии указанного решения.

В данном случае регистрационное свидетельство филиалу Национального Банка не возвращается. При этом период нефункционирования обменных пунктов не может превышать 6 (шести) последовательных месяцев.

32. При закрытии обменного пункта либо его перемещении, влекущем изменение адреса места нахождения, юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), в течение 7 (семи) рабочих дней с даты закрытия, перемещения письменно уведомляет филиал Национального Банка о принятом решении и возвращает оригиналы регистрационных свидетельств.

33. Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), при изменении наименований улиц, номеров зданий, не влекущих за собой физическое перемещение обменного пункта, и других данных, указанных в регистрационном свидетельстве.

34. Перерегистрация обменного пункта осуществляется на основании заявления юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций (его филиала), в порядке и сроки, предусмотренные Правилами для регистрации обменных пунктов, без проведения проверки обменного пункта и повторного представления имеющихся в деле документов.

При перерегистрации обменного пункта филиал Национального Банка выдает регистрационное свидетельство с указанием фактической даты выдачи нового регистрационного свидетельства.

35. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал):

1) в течение 7 (семи) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения письменно уведомляет филиал Национального Банка о перемещении обменного пункта, не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, без приостановления деятельности при соответствии обменного пункта требованиям, установленным пунктом 26 Правил, а также предоставляет документы, предусмотренные пунктом 27 Правил, в случае изменения таких документов, связанного с перемещением обменного пункта;

2) письменно уведомляет филиал Национального Банка о переоформлении уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций лицензии, дающей право на организацию банком обменных операций, с предоставлением копии лицензии, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня переоформления (для банков).

36. При утрате регистрационного свидетельства юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций (его филиал), представляет в филиал Национального Банка заявление на получение дубликата регистрационного свидетельства с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства.

Филиал Национального Банка в течение 5 (пяти) рабочих дней выдает юридическому лицу, имеющему право на организацию обменных операций (его филиалу), дубликат регистрационного свидетельства за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства, с указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата регистрационного свидетельства.