Инструкция от 24.10.2002 N 158 "Инструкция по производству судебных экспертиз и специализированных исследований в Центре судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Казахстан".
Глава 5. Судебная экспертиза документов

  • Глава 5. Судебная экспертиза документов

5-1. Судебно-экспертное исследование почерка и подписей

Объектами судебно-почерковедческой экспертизы являются: почерки, которыми выполнены тексты, записи (буквенные и цифровые) и подписи.

Задачи, решаемые судебно-почерковедческой экспертизой, делятся на три группы: идентификационные, диагностические и классификационные.

Идентификационные задачи включают в себя установление исполнителя текста, записей и подписи, а также установление факта выполнения одним лицом различных текстов, отдельных фрагментов текста, записей и подписей; Для решения этих задач могут быть поставлены следующие вопросы:

кем из числа определенных лиц выполнены текст и записи в документе;

не выполнена ли подпись от имени определенного лица самим этим лицом или она выполнена другим лицом;

не выполнена ли подпись от имени вымышленного лица кем-либо из числа конкретных лиц;

Диагностические задачи связаны с установлением факта влияния на функционально-динамический комплекс навыков исполнителя необычных внутренних (необычное психофизиологическое состояние, обусловленное болезнью, алкогольным или наркотическим опьянением, волнением) и внешних (неудобное положение пишущей руки, движущийся транспорт) условий письма.

При решении диагностических задач могут быть поставлены следующие вопросы:

не выполнен ли текст, записи и подписи в необычном психофизиологическом состоянии или в необычных условиях; с подражанием почерку (подписи) конкретного лица; левой рукой (при привычном для исполнителя письме правой рукой); намеренно измененным почерком;

не выполнена ли подпись лицом пожилого и старческого возраста; путем автоподлога (намеренное изменение своей подписи с целью последующего отказа).

Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц, определенной в зависимости от пола, возраста и общих признаков.

Для решения задач этой группы могут быть поставлены следующие вопросы:

лицом какого пола выполнен текст исследуемого документа;

каков возраст исполнителя текста.

Для исследования текстов и записей в Центр необходимо направить:

подлинники исследуемых документов с указанием всех реквизитов каждого документа и других его особенностей;

свободные, условно-свободные образцы почерка лица, в отношении которого поставлены вопросы, не менее чем в 10-15 документах и экспериментальные образцы почерка, не менее чем на 5-10 листах.

Для исследования подписей необходимо направить:

документы, в которых расположены исследуемые подписи, с обязательным указанием их наименования и реквизитов, месторасположения подписей, от имени кого они значатся (фамилия, имя и отчество);

свободные образцы почерка и подписей, не менее чем в 10-15 документах и подписей в количестве не менее 10, 30-40 экспериментальных образцов подписей самого лица, от имени которого значится исследуемая подпись;

такое же количество свободных и экспериментальных образцов почерка и подписей предполагаемых исполнителей;

при исследовании подписи от имени вымышленного лица представляются свободные и экспериментальные образцы почерка и подписей лица - предполагаемого исполнителя исследуемой подписи, с обязательным указанием в постановлении либо определении о назначении экспертизы о том, что исследуемая подпись выполнена от имени вымышленного лица.

Свободными образцами почерка и подписей считаются тексты и подписи, выполненные предполагаемым исполнителем вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, и до возбуждения этого дела, когда исполнитель не предполагал, что они будут использованы в качестве сравнительных материалов для производства судебно-почерковедческой экспертизы.

Условно-свободными образцами являются такие рукописи и подписи, которые выполнены после возникновения дела и в связи с ним (различные объяснения, заявления, жалобы и другие документы), но не специально для экспертизы.

Экспериментальными образцами почерка и подписей являются тексты, цифровые записи и подписи, выполненные по заданию лица, производящего дознание, следователя, прокурора или судьи специально для производства экспертизы. Экспериментальные образцы почерка необходимо отбирать под диктовку или путем предложения исполнить какой-либо текст самостоятельно. В зависимости от конкретных обстоятельств, при отборе экспериментальных образцов под диктовку лицо, производящее дознание, следователь, прокурор или судья могут полностью продиктовать текст исследуемого документа либо составить для этой цели специальный текст. В тех случаях, когда по каким-либо мотивам содержание исследуемого документа нецелесообразно сообщать лицу, у которого отбираются образцы почерка, составляя такой текст, необходимо включить в него слова, имеющиеся в тексте исследуемого документа.

При необходимости исследования текстов, выполненных печатными буквами или специальным шрифтом, на экспертизу, кроме образцов, исполненных обычной скорописью, должны быть представлены образцы, исполненные таким же шрифтом. При этом лицу, у которого отбираются образцы, не рекомендуется предлагать копировать шрифт с самого исследуемого документа.

При наличии данных об исполнении текста левой рукой, кроме образцов, исполненных правой рукой, необходимо отбирать образцы, исполненные левой рукой.

Если лицо, производящее дознание, следователь, прокурор или суд располагают данными о том, что исследуемый документ исполнен в каких-то необычных условиях (например, неудобное расположение пишущей руки, движущийся транспорт и т.п.), необходимо отобрать образцы в аналогичных условиях и об этом сообщить эксперту.

При исследовании текстов, выполненных на языках народов, проживающих на территории Республики Казахстан, на экспертизу следует направлять образцы, исполненные на том языке, с использованием того же алфавита, что и в исследуемом тексте. Чем короче исследуемый текст, тем больше необходимо представлять образцов почерка для исследования.

Экспериментальные образцы подписи должны отбираться на отдельных листах бумаги по 5-10 подписей на одном листе, всего не менее 20-30 подписей. Экспериментальные образцы почерка предполагаемых исполнителей, обязательно должны содержать фамилию, имя и отчество лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись.

Свободные и экспериментальные образцы почерка, цифровых записей и подписей должны соответствовать исследуемым документам по содержанию и форме, по условиям их исполнения, по качеству бумаги, красителя, по виду пишущего прибора, а свободные образцы, кроме того, и по времени их исполнения. Свободные образцы после проверки факта действительного их исполнения определенным лицом, а экспериментальные образцы по их получении должны быть заверены удостоверительной надписью лица, производящего дознание, следователя, прокурора или судьи.

  • Глава 5. Судебная экспертиза документов

5-2. Судебно-техническое исследование документов

Судебно-техническая экспертиза документов - это отрасль экспертного знания, основанная на данных криминалистики, а также естественных и технических наук. Предметом судебно-технической экспертизы документов являются обстоятельства дела, связанные с установлением:

1) способа изготовления документа;

2) факта и способа изменения содержания документа;

3) содержания слабовидимых и невидимых записей;

4) первоначального вида документа;

5) времени изготовления документа;

6) орудий, средств, принадлежностей и материалов, применявшихся для изготовления либо внесения изменений в содержание документа, а также исполнителя документа.

Объектами судебно-технической экспертизы документов является широкий круг материальных носителей информации, к которому относятся: документы (их материалы и реквизиты); технические средства, используемые для их изготовления либо внесения изменений; вещества, используемые для изготовления документов либо внесения в них изменений.

Задачами судебно-технической экспертизы документов являются:

установление факта изменения содержания документов и способов, которыми это изменение произведено;

восстановление невидимых (зачеркнутых, подчищенных и вытравленных, угасших, залитых, вдавленных) записей;

установление последовательности нанесения записей и относительного времени изготовления документа и его частей;

определение способа изготовления бланков документов, печатей, штампов, печатных форм;

определение профессиональных навыков исполнителя машинописных текстов, изготовителя печатных форм;

идентификация предметов, материалов и вспомогательных средств, применявшихся для изготовления документов и отдельных его реквизитов (например, удостоверительные печатные формы - печати, штампы; средства оргтехники - пишущие машины, кассовые аппараты, факсимильные аппараты, копировально-множительная и компьютерная техника; орудия письма шариковые ручки, карандаши).

Вопросы, решаемые судебно-технической экспертизой документов:

1) Экспертиза документов с измененным первоначальным содержанием:

не подвергались ли записи в документе (указывается конкретный участок) каким-либо изменениям - подчистке, травлению, дописке отдельных штрихов, цифр, слов в тексте, вклейке цифр, букв; если да, то каково содержание первоначальных записей.

2) Экспертиза документов с целью установления переклейки:

имеет ли место переклейка фотокарточки, марки или вклеивание отдельных фрагментов документа (листов).

3) Экспертиза по установлению содержания залитых, зачеркнутых, угасших и иных нечитаемых текстов:

каково содержание обесцветившихся либо угасших, зачеркнутых, заклеенных, залитых текстов или иных реквизитов документа, записей, написанных невидимыми чернилами;

каково содержание текста, отобразившегося в следах давления либо в записях на промокательной или копировальной бумаге.

4) Экспертиза сожженных документов:

каково содержание записей на листах сожженного документа;

к какому документу (паспорту, трудовой книжке, удостоверению личности) относятся сожженные листы.

5) Экспертиза оттисков печатей и штампов:

каково содержание текста оттисков печатей, штампов в документе;

каким способом нанесены оттиски печати, штампа в данном документе;

не нанесен ли оттиск в исследуемом документе (в нескольких документах) данной печатью, штампом;

одним ли клише нанесены оттиски;

с одного ли оригинал-макета изготовлены клише, изъятые у обвиняемого;

какова давность нанесения оттисков печати, штампа;

не использовалось ли компьютерное оборудование, изъятое у обвиняемого, для нанесения изображения оттиска клише.

6) Экспертиза машинописных текстов:

каков тип, какова система, модель пишущей машинки, на которой напечатан документ,

не напечатан ли машинописный текст на данной пишущей машинке;

на одной или на разных машинках напечатаны отдельные фрагменты документа либо нескольких документов;

каким экземпляром является представленный машинописный текст и каково в закладке количество одновременно отпечатанных экземпляров;

в одну или разные закладки были отпечатаны экземпляры документа, исполненные через копировальную бумагу;

напечатан ли текст, отобразившийся на копировальной бумаге, на данной пишущей машинке;

применялась ли данная машинописная лента при напечатании текста;

каково время печатания документа;

одним или разными лицами напечатан текст, не напечатан ли он определенным лицом;

не произведено ли изменение содержания документа путем допечатки отдельных слов, букв, цифр;

владеет ли лицо, отпечатавшее документы, навыками печатания на пишущей машинке.

7) Экспертиза документов, изготовленных на компьютерной и копировально-множительной технике:

на какого типа принтере персонального компьютера (далее - ПК) получены изображения реквизитов документа;

какие компьютерные средства, программное обеспечение использовались при изготовлении документа;

не исполнен ли текст документа на данном принтере ПК;

при помощи какого и одного ли текстового или графического редакторов получены изображения реквизитов документа;

на одном или разных принтерах ПК исполнены отдельные фрагменты текста документа либо нескольких документов;

в одно ли время выполнены тексты документов;

позволяют ли технические возможности данного принтера ПК изготовить документ определенного качества;

не использовался ли данный документ в качестве сканируемого оригинала для изготовления копии, изъятой у обвиняемого;

не использовалось ли компьютерное оборудование, изъятое у обвиняемого, для получения текста документа;

на одном или разных копировально-множительных аппаратах получены копии документов;

не произведено ли изменение содержания ксерокопии документа путем ее монтажа из составных частей разных документов;

получены ли текстовые изображения документов на данных факсимильных аппаратах.

8) Экспертиза бланков и иной полиграфической продукции:

какой способ и какой вид множительной техники были использованы при изготовлении данного бланка документа (либо литературы, изъятой у обвиняемого);

какого вида печатная форма применялась для изготовления бланка (набор ручной или линотипный, стереотип, цинкографское клише);

с одного ли оригинала изготовлены печатные формы (стереотипы), отлиты ли наборные строки на конкретном линотипе, составлен ли набор с помощью шрифта из конкретной шрифтовой кассы типографии;

одним ли способом изготовлены все представленные на исследование документы, литература;

с одного ли набора, стереотипа, клише напечатаны представленные документы, литература;

каким способом сброшюрована книга, представленная на исследование;

не производилась ли переброшюровка полиграфического изделия или создаваемого организацией (учреждением) блока документов путем замены отдельных его составляющих фрагментов (листов, бланков);

сброшюрована ли литература с помощью одной брошюровальной машины;

применялась ли данная брошюровальная машина при изготовлении литературы, представленной на исследование;

каким способом произведена разрезка листов;

применялся ли данный бумагорезательный нож при обрезке книжных блоков всей представленной литературы;

какого вида материалы (бумага, клей, дермантин) использованы для изготовления переплета, форзаца, листов книг;

не использованы ли для изготовления переплета, форзаца, внутренних листов книг бумага, дерматин, ледерин, клей, изъятые у обвиняемого;

владеет ли лицо, отпечатавшее либо сброшюровавшее представленную на исследование литературу, профессиональными полиграфическими навыками;

изготовлена ли либо отпечатана вся представленная литература одним лицом.

9) Экспертиза компостерных знаков, кассовых чеков и иных средств:

имеются ли какие-либо изменения обозначений на кассовых чеках, телеграммах, оттисках компостеров; если да, то каким способом они произведены и каковы первоначальные знаки;

каковы тип и модель контрольно-кассовой машины (телеграфного аппарата), на которой отпечатаны представленные на исследование чеки (телеграммы);

на данной ли контрольно-кассовой машине (телеграфном аппарате) отпечатаны представленные на исследование чеки (телеграммы); с помощью данного ли компостера получены представленные оттиски;

на одной ли контрольно-кассовой машине (телеграфном аппарате) отпечатаны представленные на исследование чеки (телеграммы), с помощью ли одного и того же компостера получены оттиски;

когда были отпечатаны кассовые чеки (телеграммы), представленные на исследование.

10) Установление хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов:

в какой хронологической последовательности выполнены тексты, подписи, оттиски печатей или штампов (что было раньше и что позже).

11) Экспертиза материалов документов:

какова природа (вид, род) красящего вещества штрихов записей (чернила, паста стандартных шариковых ручек, карандаши, копировальная бумага, типографская краска, штемпельная краска, тушь, специальные чернила, художественные краски, чернила для фломастеров, гелевая паста для шариковых ручек, чернила для капиллярных ручек; чернила картриджа принтера ПК);

каким пишущим прибором или приспособлением (одним или разными) выполнены тексты в документе (пером, шариковой ручкой, карандашом, рейсфедером, принтером ПК) одним ли красителем исполнены тексты (фрагменты) документов;

не выполнены ли записи, дописки или подписи в документе пишущим узлом орудия письма (карандашом, шариковой ручкой, рейсфедером, кистью, принтером ПК), изъятого у обвиняемого;

не исполнен ли текст исследуемого документа или отдельные его части чернилами (пастой, карандашом, типографской краской), изъятыми у обвиняемого;

не нанесен ли оттиск штампа в документе с помощью штемпельной краски, обнаруженной у обвиняемого;

не исполнены ли тексты в документе с помощью одной и той же копировальной бумаги (машинописной ленты);

не составляли ли одно целое обрывки бумаги с рукописными записями или иными реквизитами;

не дописаны ли определенные цифры, слова, буквы, штрихи после того, как был исполнен основной текст документа;

какому виду, номеру и марке принадлежит представленная на исследование бумага;

принадлежит ли представленная на исследование бумага к одной партии выпуска, рулону, пачке;

принадлежит ли данная часть листа (фрагмент) исследуемому листу или документу;

имеют ли общий источник происхождения по способу и месту изготовления, условиям хранения представленные на исследование обрывки бумаг (листы, части листов, фрагменты документов);

каков тип и назначение клея, представленного на исследование;

не использовался ли клей, изъятый у обвиняемого, для изготовления книг;

каким веществом вытравлены записи в документе.

12) Экспертиза денежных знаков и иного вида ценных бумаг:

соответствует ли представленный на исследование объект денежному знаку - образцу;

каким способом и с применением каких технических средств изготовлен данный денежный знак, лотерейный билет или другие ценные бумаги;

одинаковыми ли способами изготовлены представленные денежные купюры; не использована ли краска, бумага, кисти и другое приспособления или аппаратные устройства, изъятые у обвиняемого, для изготовления данных купюр или других ценных бумаг.

При назначении экспертизы необходимо:

представлять эксперту документы в том состоянии, в каком они были обнаружены;

хранить их в отдельных конвертах, сгибать и складывать только по имеющимся складкам;

не делать обводки, пометки на документах;

оберегать документы от воздействия окружающей среды (влажной температуры).

Особая осторожность нужна при обращении с сожженными документами.

Для решения идентификационных вопросов наряду с объектами исследования направляются соответствующие образцы.

При идентификации печатей и штампов по их оттискам направляется не менее пяти экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов. Оттиски должны быть четкими с отображениями всех элементов. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло значительное время (несколько лет), на экспертизу желательно представлять свободные образцы оттисков данной печати, относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа.

При идентификации пишущих машинок, компьютерного оборудования, копировально-множительной техники, контрольно-кассовой машины, телеграфного аппарата и прочих знакопечатающих средств вместе с исследуемыми документами представляются экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков, имеющихся на данной машинке (аппарате). Кроме того, целесообразно представлять тексты, исполненные на машинке (аппарате) примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. В постановлении о назначении экспертизы во всех случаях сообщаются сведения такого характера: не подвергалась ли машинка (аппарат) ремонту после изготовления документа, не заменялся ли при этом шрифт либо отдельные знаки и другие.

При идентификации компьютерного оборудования следует представлять все его устройства, изъятые у обвиняемого.

Для идентификации исполнителя машинописного текста необходимы свободные образцы. При установлении времени исполнения на конкретной машинке (аппарате) следует представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации.

При идентификации печатных форм, брошюровальной и бумагорезательной машин образцы должны соответствовать периоду времени изготовления исследуемых документов.

Целесообразно представлять непосредственно печатную форму (клише, стереотип, набор из литер шрифта).

При идентификации материалов документов для исследования следует направлять все обнаруженные емкости, содержащие чернила, краску, сами ручки, перья, карандаши, рулоны и пачки бумаг, переплетного материала. При этом надо четко указать, какова цель идентификации.

Для решения вопроса о времени изготовления документа по его реквизитам и материалам необходимо представлять свободные образцы документов, содержащих реквизиты (печатные тексты, оттиски удостоверительных печатных форм), нанесенные теми же приспособлениями (устройствами), что и в исследуемом документе, и в разные отрезки изучаемого по материалам дела периода времени.

  • Глава 5. Судебная экспертиза документов

5-3. Судебно-автороведческое исследование

Судебно-автороведческая экспертиза - это отрасль практического знания, направленная на выявление закономерностей формирования текстов, характеризующих автора текста на основании анализа отобразившихся в нем особенностей письменной речи.

Объектом судебно-автороведческой экспертизы является письменная речь.

Задачами судебно-автороведческой экспертизы являются:

установление автора документа по признакам письменной речи;

определение уровня грамотности автора документа.

Вопросы решаемые судебно-автороведческой экспертизой:

является ли автором документа конкретное лицо;

является ли автором нескольких документов одно лицо;

каковы уровень грамотности и степень владения навыками письменно-речевого характера у автора документа;

исполнена ли рукопись с намеренным искажением письменно-речевого навыка.

Для установления автора рукописи необходимо направить:

исследуемый документ с точным указанием реквизитов и других его особенностей;

свободные образцы письменной речи в количестве 15-20 документов (рукописного, машинописного, полиграфического характера), составленные проверяемым лицом вне связи с рассматриваемым событием (письма, черновики, личные записи в дневниках, автобиографии, докладные, объяснительные записки, рапорты);

свободные образцы письменной речи проверяемого лица должны быть выполнены в рамках того же функционального стиля и в той же письменной речи, что и исследуемый документ;

экспериментальные образцы письменной речи должны быть представлены в виде сочинений (изложений), выполненных проверяемым лицом на самостоятельно им избранную или предложенную следователем тему на 10-15 листах.

Экспериментальные образцы, выполненные под диктовку, не могут быть использованы в качестве информативного сравнительного материала.

В рамках почерковедческой экспертизы исследование особенностей письменной речи в текстах, содержание которых направлено на оскорбление чести и достоинства представителей власти, должностных лиц и граждан, не проводится.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.