В целях совершенствования нормативных правовых актов по вопросам ведения системы реестров держателей ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4175), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 148 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4365), от 23 февраля 2007 года N 36 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 62 "Об утверждении Правил ведения системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 4599) следующие изменения и дополнения:

в Правилах ведения системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 9:

в подпункте 8):

в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";

в абзаце шестом:

слово "всех" исключить;

дополнить словами "и информационных операций";

в подпункте 9):

в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";

в абзаце седьмом:

слово "всех" исключить;

дополнить словами "и информационных операций";

в подпункте 4) пункта 13:

в абзаце первом слово "регистрацию" заменить словом "проведение";

в абзаце пятом:

слово "всех" исключить;

дополнить словами "и информационных операций";

в пункте 22, в абзаце восьмом пункта 64 слово "отзыва", заменить словом "лишения";

в абзаце двадцатом пункта 48 слова "обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее - квалификационное свидетельство второй категории)," исключить;

в абзаце тринадцатом пункта 49 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;

дополнить пунктом 52-1 следующего содержания:

"52-1. После приостановления либо лишения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан (за исключением информационных операций).";

в абзаце одиннадцатом пункта 54 слова "и обладающим квалификационным свидетельством второй категории" исключить;

наименование главы 5 изложить в следующей редакции:

"Глава 5. Документооборот регистратора. Хранение документов и электронных данных, составляющих систему реестров. Передача документов клиентами регистратора посредством услуг трансфер-агента регистратору";

дополнить пунктом 65-1 следующего содержания:

"65-1. Клиенты регистратора в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию регистратору по формам, указанным в приложении 6 к настоящим Правилам.

Информация, предусмотренная пунктами 46, 48 и 49 настоящих Правил, представляется клиентам регистратора по формам, установленным приложениями 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам.";

в пункте 66:

абзац первый после слов "В случае приостановления действия лицензии" дополнить словами "на срок менее одного месяца";

абзац второй изложить в следующей редакции:

"В случае лишения лицензии, а также приостановления действия лицензии на срок более одного месяца регистратор в течение трех календарных дней направляет эмитентам ценных бумаг, с которыми на дату лишения либо приостановления действия лицензии на срок более одного месяца заключены договоры, письменное уведомление о лишении либо приостановлении действия его лицензии на срок более одного месяца и о расторжении договоров с ними.";

в абзаце девятом пункта 67 слова "отзыва у" заменить словом "лишения";

дополнить приложением 6 согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", центрального депозитария.

4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

Приложение 1.

"Приложение 6

к Правилам ведения системы

реестров держателей ценных бумаг

Форма 1

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение

Сведений о зарегистрированном лице

(для физического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг

в ___________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 2

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение

сведений о зарегистрированном лице

(для юридического лица) в системе реестров держателей ценных бумаг

в __________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 3

Приказ управляющей компании на открытие лицевого счета

паевого инвестиционного фонда (ПИФ), изменение сведений о ПИФ или

об управляющей компании в системе реестров держателей ценных бумаг

в _______________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 4

Приказ на списание/зачисление ценных бумаг в системе реестров

держателей ценных бумаг

в _________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 5

Приказ на списание/зачисление паев в системе реестров

держателей ценных бумаг

в _______________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 6

Приказ эмитента на распределение объявленных акций

в системе реестров держателей ценных бумаг

в ___________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 7

Приказ на обременение/снятие обременения с ценных бумаг

в системе реестров держателей ценных бумаг

в _________________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 8

Приказ о внесении/удалении записи о доверительном управляющем

ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг

в _________________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 9

Отчет об исполнении/неисполнении приказа

в ___________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 10

Приказ на выдачу выписки с лицевого счета

в системе реестров держателей ценных бумаг

в __________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 11

Приказ на составление и выдачу реестра держателей ценных бумаг

в _______________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]

Форма 12

Приказ на составление и выдачу списка акционеров

в _________________________________________________

(полное наименование регистратора)

[не приводится]