В целях совершенствования нормативных правовых актов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4138) с дополнениями и изменениями, внесенными постановлениями Правления Агентства от 12 августа 2006 года N 147 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4364), от 30 марта 2007 года N 74 "О внесении дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года N 61 "Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4653), следующие изменения и дополнения:

в Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных указанным постановлением:

в пункте 23-1:

в абзаце первом слова "отзыва лицензии у" заменить словом "лишения лицензии";

дополнить абзацами вторым - пятым следующего содержания:

"После приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, проведение операций по лицевым счетам является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан, за исключением информационных операций и операций закрытия "репо".

Операции "репо", осуществляемые в торговой системе организатора торгов "прямым" способом, закрываются в течение пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, в случае если клиент данного номинального держателя не отдаст приказ на перевод своих финансовых инструментов на свой субсчет, открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора.

Операции "репо", осуществляемые "автоматическим" способом, в случае приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, закрываются в соответствии с условиями заключенного договора, независимо от сроков заключения сделки. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки "репо", осуществляемой "автоматическим" способом.

Финансовые инструменты, являющиеся предметом залога, переводятся в течении пяти рабочих дней с даты приостановления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, на субсчет клиента открытый у нового номинального держателя в системе учета центрального депозитария на основании заключенного с ним договора. По соглашению сторон возможно досрочное расторжение сделки с финансовыми инструментами, являющимися предметом залога.";

предложение первое пункта 28 дополнить словами "или приказа клиента";

в абзаце одиннадцатом пункта 34 слова "и обладающим квалификационным свидетельством уполномоченного органа с правом выполнения работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами (далее квалификационное свидетельство второй категории)" исключить;

наименование главы 3 изложить в следующей редакции:

"Глава 3. Порядок раскрытия информации о клиентах номинального держателя. Представление документов клиентами номинального держателя посредством услуг трансфер-агента номинальному держателю и передача документов составляющих систему учета номинального держания";

в абзаце втором пункта 41 слова "обладающим квалификационным свидетельством второй категории," исключить;

дополнить пунктами 41-1 и 41-2 следующего содержания:

"41-1. Клиенты номинального держателя в случае использования услуг трансфер-агента передают информацию номинальному держателю по формам, указанным в приложении 4 к настоящим Правилам.

Передача информации, установленной пунктами 34 и 41 настоящих Правил, осуществляется в соответствии с формами, указанными в приложениях 1, 2 и 3 к настоящим Правилам.

41-2. В случае приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - лицензия), номинальный держатель в течение трех календарных дней со дня получения уведомления уполномоченного органа об этом направляет письменное уведомление своим клиентам, с которыми на дату приостановления действия лицензии у него заключены договоры.

В случае лишения лицензии номинальный держатель в течение трех календарных дней направляет клиентам, с которыми на дату лишения лицензии заключены договоры, письменное уведомление о лишении лицензии и о расторжении договоров с ними.

В случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.";

дополнить приложением 4 согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, центрального депозитария, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

4. Службе Председателя Агентства (Заборцева Е.Н.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

Приложение 1.

"Приложение 4 к Правилам регистрации

профессиональными участниками рынка

ценных бумаг, оказывающими услуги

номинального держания, сделок с ценными

бумагами, оформления и выдачи ими выписки

с лицевого счета держателя ценных бумаг

и раскрытия информации номинальным держателем

Форма 1

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение

сведений о зарегистрированном лице

(для юридического лица)

в ______________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 2

Приказ на открытие/закрытие лицевого счета/изменение

сведений о зарегистрированном лице

(для физического лица)

в ___________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 3

Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с

законодательством Республики Казахстан, в/из номинального держания

________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 4

Приказ на ввод/вывод ценных бумаг, выпущенных в соответствии с

законодательством других государств, в/из номинального держания

_______________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 5

Приказ на регистрацию сделки залога прав на ценные бумаги и

обременения ценных бумаг

в __________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 6

Приказ на регистрацию сделки

в __________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 7

Приказ на регистрацию блокирования/снятия блокирования с ценных бумаг

в _________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 8

Приказ на регистрацию операции "репо"

в _______________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 9

Приказ на зачисление выпуска казахстанских депозитарных расписок

в _______________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 10

Приказ на регистрацию обмена

казахстанских депозитарных расписок на базовый актив

в _______________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 11

Приказ на выдачу списка держателей ценных бумаг

и отчета о зарегистрированных сделках

[не приводится]

Форма 12

Клиентский заказ

на покупку/продажу ценных бумаг

[не приводится]

Форма 13

Приказ на регистрацию перевода ценных бумаг

в __________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 14

Приказ на выдачу отчетных документов

в __________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 15

Отчет об исполнении/неисполнении приказа

в _________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]

Форма 16

Приказ на передачу клиентских заказов

в ___________________________________________________

(полное наименование номинального держателя)

[не приводится]