1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:

1) наличие работников, обладающих квалификационными свидетельствами согласно перечню, установленному нормативным правовым актом уполномоченного органа;

2) наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

3) внутренние документы заявителя, устанавливающие условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, должны соответствовать требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа, устанавливающего порядок осуществления определенного вида деятельности на рынке ценных бумаг, и внутренних документов соответствующей саморегулируемой организации;

4) соблюдение пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости, установленных для соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

5) наличие структурных подразделений, соответствующих требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;

6) заключение саморегулируемой организации о соответствии заявителя и его документов, представляемых для получения лицензии, требованиям в соответствии с настоящим Законом и внутренними документами данной саморегулируемой организации.

2. Внутренние документы лицензиата подлежат согласованию с уполномоченным органом в установленном им порядке.

3. Порядок обучения физических лиц для работы на рынке ценных бумаг, проведения их аттестации и выдачи квалификационных свидетельств, а также приостановления действия или отзыва квалификационных свидетельств в случае нарушения обладателями квалификационных свидетельств требований законодательства Республики Казахстан устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.