Закон Республики Казахстан от 31.08.1995 N 2444 "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН [редакция от 09.07.2003]".
Статья 74-6. Основания наложения и взыскания Национальным Банком штрафов за нарушения, связанные с банковской деятельностью
Статья 74-6. Основания наложения и взыскания Национальным Банком штрафов за нарушения, связанные с банковской деятельностью
1. Национальный Банк вправе наложить на банк и взыскать него за:
а) систематическое (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное представление или представление в Национальный Банк информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством, либо представление недостоверных сведений (информации) -
штраф до 400 - кратного размера месячного расчетного показателя;
б) невыполнение в установленный Национальным Банком срок письменных предписаний об устранении нарушений -
штраф до 450 - кратного размера месячного расчетного показателя;
в) неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов -
штраф до 500 - кратного размера месячного расчетного показателя;
г) осуществление операций и сделок, запрещенных в соответствии с настоящим Законом, либо выходящих за пределы его правоспособности, -
штраф в размере до 0,1 процента от суммы сделки либо до 50 процентов от суммы полученного дохода по операциям;
д) проведение банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете -
штраф в размере суммы, которая не была учтена;
е) ведение бухгалтерского учета в нарушение установленных стандартов или методов (принципов) бухгалтерского учета либо составление банковской или иной отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей, либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством, -
штраф в размере до 5 процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом, либо в сумме не более 500 - кратного размера месячного расчетного показателя;
ж) нарушение порядка открытия и закрытия банковских счетов клиентов -
штраф до 500 - кратного размера месячного расчетного показателя.
2. Законодательными актами Республики Казахстан могут быть предусмотрены также иные основания ответственности банков.
3. Суммы штрафов, взысканных с банков по основаниям, приведенным в настоящей статье, перечисляются в республиканский бюджет.
