Закон Республики Казахстан от 04.07.2003 N 474-II ЗРК "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".
Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа по регулированию и надзору за деятельностью финансовых организаций
Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа по регулированию и надзору за деятельностью финансовых организаций
1. В целях регулирования и надзора за деятельностью финансовых организаций уполномоченный орган:
1) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, выдает и отзывает разрешения на открытие (создание) финансовых организаций, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, дает согласие на открытие подразделений финансовых организаций, а также определяет порядок выдачи указанных разрешений и согласия;
2) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, дает согласие либо отказывает в даче согласия на избрание (назначение) лиц на должности руководящих работников финансовых организаций, а также определяет порядок дачи указанного согласия либо отказа в даче согласия;
3) устанавливает порядок выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о лицензировании, выдает, приостанавливает действие и лишает указанных лицензий;
4) издает нормативные правовые акты, обязательные для исполнения финансовыми организациями, потребителями финансовых услуг, другими физическими и юридическими лицами на территории Республики Казахстан;
5) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для финансовых организаций, в том числе на консолидированной основе;
6) устанавливает перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности (за исключением финансовой и статистической отчетности) финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;
7) осуществляет контроль за соблюдением финансовыми организациями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности и стандартов бухгалтерского учета, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
7-1) направляет своего представителя для участия в общем собрании акционеров финансовых организаций;
8) проверяет деятельность финансовых организаций и их аффилиированных лиц в случаях и в пределах, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, в том числе с привлечением аудиторской организации;
9) определяет порядок применения и применяет к финансовым организациям ограниченные меры воздействия и санкции, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан;
10) по согласованию с Правительством Республики Казахстан принимает решение о принудительном выкупе акций финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
11) осуществляет контроль за деятельностью ликвидационных комиссий финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
12) публикует в средствах массовой информации сведения о финансовых организациях (за исключением сведений, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну), в том числе информацию о мерах, принятых к ним.
2. Уполномоченный орган вправе проводить проверки финансовых организаций и их аффилиированных лиц, в том числе с привлечением аудиторских организаций, с целью:
1) определения финансового состояния финансовых организаций и их аффилиированных лиц;
2) определения соответствия законодательству Республики Казахстан структуры управления и процедур принятия решений финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;
3) определения аффилиированных лиц финансовых организаций;
4) выявления и предупреждения нарушений прав потребителей финансовых услуг;
5) выявления и предупреждения неуполномоченной деятельности по предоставлению финансовых услуг или выпуску финансовых инструментов.
3. Помимо полномочий, предусмотренных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет иные полномочия по регулированию и надзору за финансовыми организациями с учетом особенностей, предусмотренных статьями 10 - 13 настоящего Закона.
4. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность финансовых организаций, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
