1. Руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг признаются:

1) руководитель и члены органа управления профессионального участника рынка ценных бумаг;

2) руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, созданного в форме товарищества с ограниченной ответственностью) и члены исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;

3) главный бухгалтер, заместитель главного бухгалтера (за исключением главного бухгалтера трансфер-агента и его заместителя);

4) иные руководители, за исключением руководителей его обособленных подразделений и их главных бухгалтеров, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью одного или нескольких структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и обладающие правом подписи любых договоров, заключаемых с клиентами, информации, предоставляемой клиентам и (или) в уполномоченный орган, включая различные формы отчетности, предусмотренные договорами, заключенными с клиентами, и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, а также документов, подтверждающих проведение сверки движения и остатка активов, находящихся на счетах клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг;

5) иные лица, признанные руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа.

2. В случае признания лица руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа и применения к профессиональному участнику рынка ценных бумаг меры надзорного реагирования, предусмотренной подпунктом 10) пункта 1 статьи 3-5 настоящего Закона, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан представить в срок, установленный уполномоченным органом, документы для получения согласия на назначение (избрание) руководящего работника, подтверждающие соответствие лица, признанного руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа, требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

Профессиональный участник рынка ценных бумаг при непредставлении документов в срок, установленный уполномоченным органом, обязан расторгнуть трудовой договор с лицом, признанным руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг с использованием мотивированного суждения уполномоченного органа, и (или) принять иные меры по прекращению полномочий данного лица.

3. Требования, предъявляемые к руководящим работникам профессионального участника рынка ценных бумаг, а также порядок их согласования устанавливаются статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций".

4. Требования, предъявляемые к руководящим работникам профессионального участника рынка ценных бумаг в части руководителя и членов органа управления, распространяются на руководителя и членов наблюдательного совета брокеров и (или) дилеров без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.

5. Руководящими работниками Национального оператора почты признаются члены исполнительного органа Национального оператора почты, в должностные обязанности которых входит курирование вопросов, связанных с осуществлением брокерской, дилерской и трансфер-агентской деятельности.

Лица, указанные в настоящем пункте, должны соответствовать требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций". В случае соответствия указанным требованиям члены исполнительного органа назначаются (избираются) на должности без согласия уполномоченного органа.

Национальный оператор почты отстраняет по требованию уполномоченного органа члена исполнительного органа в случае его несоответствия требованиям, установленным статьей 9-4 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", путем расторжения трудового договора с таким лицом и (или) принятия иных мер по прекращению его полномочий.