Правила Национального Банка от 13.06.2002 N 229 "ПРАВИЛА ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПО ВОПРОСАМ СОБЛЮДЕНИЯ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 2. Порядок составления и утверждения планов проверок
Глава 2. Порядок составления и утверждения планов проверок
5. План проверки составляется на полугодие по каждому филиалу отдельно по уполномоченным банкам, отдельно по уполномоченным организациям и отдельно по лицам, имеющим лицензию Национального Банка на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту (далее - лица, осуществляющие розничную торговлю).
6. Планы проверок не подлежат разглашению до истечения соответствующего полугодия проверки. Перечень должностных лиц уполномоченного подразделения и филиалов, допущенных к составлению планов проверок и отвечающих за неразглашение сведений, содержащихся в них (далее - ответственные лица), определяется:
в центральном аппарате Национального Банка - Председателем Национального Банка;
в филиалах - директором филиала.
7. Планы проверок деятельности уполномоченных банков, уполномоченных организаций и лиц, осуществляющих розничную торговлю, составляются ответственными лицами филиалов один раз в полугодие и представляются для рассмотрения и последующего утверждения руководством Национального Банка в уполномоченное подразделение в срок не позднее соответственно 1 декабря (на первое полугодие следующего года) и 1 июня (на второе полугодие текущего года).
8. Ответственные лица уполномоченного подразделения рассматривают проекты планов проверок, в случае необходимости корректируют их и представляют на утверждение заместителю Председателя Национального Банка, курирующему уполномоченное подразделение.
Утвержденные планы проверок направляются в филиалы по электронным каналам связи в виде файла, защищенного паролем.
9. Ответственные лица филиала уведомляют работников филиалов, осуществляющих проверки, о факте проведения и объекте проверки за день до начала либо в день начала проверки.
10. В утвержденные планы проверок при необходимости уполномоченным подразделением могут быть внесены изменения и дополнения, в том числе по представлению филиала. Вносимые изменения и дополнения доводятся до филиала письмом, подписанным заместителем Председателя Национального Банка, курирующим уполномоченное подразделение.
