Глава 1. Общие положения

1. Проверки производятся Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) самостоятельно на основании задания (предписания), утвержденного заместителем Председателя Национального Банка, курирующим подразделение Национального Банка, выполняющее функции валютного регулирования и контроля, либо руководителем территориального филиала Национального Банка. При необходимости, к проверкам привлекаются специалисты других организаций (по согласованию).

2. Задание (предписание) составляется в соответствии с Приложением N 1 к Правилам и включает наименование объекта проверки, цель, период деятельности, подлежащий проверке (при необходимости), срок проведения проверки, перечень вопросов, подлежащих проверке, должность, фамилию и инициалы руководителя проверки (при наличии), а также состав сотрудников Национального Банка, направляемых на проверку (далее - проверяющие лица).

Задание (предписание) о назначении проверок уполномоченных организаций и иных лиц подлежит регистрации в территориальных органах Центра правовой статистики и информации при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан.

3. Подразделение Национального Банка, выполняющее функции валютного регулирования и контроля (далее - уполномоченное подразделение) вправе:

1) участвовать в части своей компетенции в плановых комплексных проверках уполномоченных банков, проводимых подразделением банковского надзора в соответствии с утвержденными подразделением банковского надзора планами проверок;

2) проводить внеплановые проверки уполномоченных банков, уполномоченных организаций и иных лиц, которые по заданию руководства Национального Банка осуществляются в следующих случаях:

наличие жалоб физических и юридических лиц на нарушения норм валютного законодательства;

обращения налоговых, таможенных, правоохранительных и других государственных органов о необходимости проведения проверок на предмет соблюдения валютного законодательства;

иные основания, согласованные с руководством Национального Банка.

4. Подразделения контроля валютных операций территориальных филиалов Национального Банка (далее - филиал) вправе проводить:

1) плановые проверки уполномоченных банков, уполномоченных организаций и лиц, имеющих лицензию Национального Банка на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, проводимые в соответствии с полугодовым планом проверки, составленным и утвержденным в соответствии с требованиями главы 2 настоящих Правил;

2) внеплановые проверки уполномоченных банков, уполномоченных организаций и иных лиц, проводимые в следующих случаях:

наличие жалоб физических и юридических лиц на нарушения норм валютного законодательства, допущенные уполномоченными банками, уполномоченными организациями и иными лицами;

обращения налоговых, таможенных, правоохранительных и других государственных органов о необходимости проведения проверок на предмет соблюдения валютного законодательства;

по заданию руководства Национального Банка;

осуществление контроля над устранением ранее выявленных нарушений;

по иным основаниям, согласованным с руководством Национального Банка.

Внеплановые проверки уполномоченных банков и иных лиц проводятся филиалом по согласованию с руководством Национального Банка, за исключением проверок по контролю над устранением ранее выявленных нарушений.