Приложение 1. Ходатайство о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга

ХОДАТАЙСТВО
о приобретении статуса крупного участника банка
или банковского холдинга

1. Сведения о ходатайствующем лице:

___ физическое лицо ___ резидент Республики Казахстан

___ юридическое лицо ___ нерезидент Республики Казахстан

Ходатайствующее лицо: ____________________________________________
                            (Ф.И.О.  или полное наименование)
Сведения о государственной регистрации или данные документа,
удостоверяющего личность, ходатайствующего лица: _________________
Место постоянного проживания или место нахождения: _______________
__________________________________________________________________
(почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон)
2. Признаки крупного участника банка или банковского холдинга:
   Полное наименование банка: ____________________________________
крупный участник банка - юридическое лицо (от 10% до 24, 99%) ____
крупный участник банка - физическое лицо (10% и более)        ____
банковский холдинг - юридическое лицо (25% и более)           ____
процент прямого владения акциями банка                        ____
процент косвенного владения акциями банка                     ____
процент прямого голосования акциями банка                     ____
процент косвенного голосования акциями банка                  ____
возможность иным образом оказывать влияние на решения
(определять решения), принимаемые банком                      ____
----T------------------------------------------------------------¬
¦N  ¦Лица, совместно с которыми ходатайствующее лицо является    ¦
¦пп ¦крупным участником банка или банковским холдингом           ¦
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
L---+-------------------------------------------------------------
----T------------------------------------------------------------¬
¦N  ¦Полное наименование юридических лиц, посредством участия в  ¦
¦пп ¦уставных капиталах которых осуществляется косвенное владение¦
¦   ¦голосующим акциями или голосование акциями банка            ¦
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
L---+-------------------------------------------------------------

4. Обязательные сведения (прилагаются):

1) копии решения высшего органа заявителя о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга;

2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе описание источников и сумм денег, используемых для приобретения (с подтверждающими документами), сведения о представителе ходатайствующего лица, которому поручается представление интересов ходатайствующего лица;

3) для физического лица:

краткие сведения о ходатайствующем лице, включая сведения о трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;

список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;

4) для юридического лица:

краткие сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;

годовая финансовая отчетность за последние два истекших финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний истекший квартал перед принятием решения о даче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга;

финансовый прогноз последствий приобретения статуса крупного участника банка или банковского холдинга, включая предполагаемый расчетный баланс ходатайствующего лица после приобретения, планы и предложения ходатайствующего лица, если таковые имеются, по продаже активов банка, слиянию банка с другим юридическим лицом или внесению значительных изменений в деятельность или управление банка (включая бизнес - план и организационную структуру);

список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.

5. Достоверность сведений и обязательства ходатайствующего лица:

Настоящим ходатайствующее лицо подтверждает достоверность и полноту сведений, указанных в ходатайстве, а также обязуется соблюдать требования банковского законодательства Республики Казахстан, установленные в отношении крупных участников банка или банковских холдингов.

     ______________________________
     (Дата составления ходатайства)
     ______________________________    ________________
     (Ф.И.О. ходатайствующего лица     (подпись,печать)
     или первого руководителя
     ходатайствующего юридического
     лица)