Утверждены Постановлением Правления Национального Банка от 25 июня 2001 г. N 255

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и "О Национальном Банке Республики Казахстан" и устанавливают порядок дачи Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) согласия на приобретение статуса крупного участника банка второго уровня (далее - банк) или банковского холдинга.

1. Общие положения

1. Понятия крупного участника банка, банковского холдинга, лиц, совместно являющихся крупным участником банка, и лиц, совместно являющихся банковским холдингом, определены статьей 17-1 Закона.

2. Доли прямого или косвенного владения крупным участником банка или банковским холдингом голосующими акциями банка рассчитываются от объема голосующих выпущенных (оплаченных) акций банка.

3. Требования настоящих Правил не распространяются на случаи открытия или приобретения родительским банком - резидентом или нерезидентом Республики Казахстан дочернего банка - резидента Республики Казахстан.

2. Порядок подачи и рассмотрения ходатайства о выдаче разрешения на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга

4. Юридическое или физическое лицо - резидент или нерезидент Республики Казахстан обязано не менее чем за тридцать календарных дней до даты приобретения им:

самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно десяти (двадцати пяти) и более процентов голосующих акций банка, или

самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) возможности голосовать прямо или косвенно десятью (двадцатью пятью) и более процентами голосующих акций банка, или

возможности оказывать влияние на принимаемые банком решения (определять решения, принимаемые банком) в силу договора или иным образом,

представить в Национальный Банк ходатайство о получении согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника или банковского холдинга, составленное по форме приложения N 1 к настоящим Правилам (далее - ходатайство).

В случае приобретения лицом признаков крупного участника банка или банковского холдинга по независящим от него причинам указанное лицо обязано в течение тридцати календарных дней с даты установления им самим или Национальным Банком факта приобретения признаков крупного участника банка или банковского холдинга представить в Национальный Банк ходатайство.

5. Одновременно с ходатайством лицо, ходатайствующее о получении согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга (далее - ходатайствующее лицо), представляет в Национальный Банк документы и сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 17-1 Закона, при этом краткие данные о заявителе - физическом лице предоставляются по форме приложения N 2 к настоящим Правилам, а краткие данные о руководящих работниках заявителя - юридического лица предоставляются по форме приложения N 3 к настоящим Правилам.

Юридические лица - нерезиденты, помимо вышеуказанных документов, дополнительно представляют документы, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 Закона, а также сведения о наличии у них минимального требуемого рейтинга одного из основных рейтинговых агентств, устанавливаемого Национальным Банком.

6. Лицо признается косвенно владеющим (голосующим) акциями банка в случае владения им (наличия у него возможности голосовать) десятью или более процентами акций (долей участия):

лиц, являющихся акционерами (участниками) банка или имеющих возможность голосовать акциями банка, или

лиц, прямо или косвенно владеющих (имеющих возможность голосовать) десятью или более процентами акций (долей участия) лиц, являющихся акционерами (участниками) банка или имеющих возможность голосовать акциями банка.

При этом доля акций банка, которой лицо косвенно владеет (имеет возможность голосовать), соответствует доле акций банка, которой владеет (имеет возможность голосовать) лицо, являющееся акционером (участником) банка или имеющее возможность голосовать акциями банка.

7. Ходатайство рассматривается Национальным Банком в срок не более тридцати календарных дней со дня получения полного пакета документов в соответствии с настоящими Правилами.

В случае необходимости, Национальный Банк в соответствии с пунктом 7 статьи 17 Закона вправе запросить у лиц, прямо или косвенно участвующих в уставном капитале банка другую информацию, необходимую для определения крупного участника.

В случае непредставления в установленные сроки или несвоевременного представления документов, либо представления недостоверной информации, ранее полученные Национальным Банком документы в соответствии с настоящими Правилами возвращаются ходатайствующему лицу без рассмотрения и принятия решения.

8. Лицо, ранее получившее согласие Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, но в последующем не имеющее признаков крупного участника банка или банковского холдинга, обязано в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствовать перед Национальным Банком об отзыве ранее выданного Национальным Банком согласия с представлением подтверждающих документов.

9. Лицо, ранее получившее согласие Национального Банка на приобретение статуса банковского холдинга и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка, обязано в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствовать перед Национальным Банком об отзыве ранее выданного Национальным Банком согласия и даче согласия Национального Банка на приобретение статуса крупного участника банка с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.

10. Крупный участник банка или банковский холдинг обязаны в тридцатидневный срок уведомлять Национальный Банк об изменении доли голосующих акций банка, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно с представлением подтверждающих документов. При этом получение согласия Национального Банка на данные изменения не требуется.

3. Заключительные положения

11. Крупные участники банков и банковские холдинги обязаны соблюдать предъявляемые к ним требования банковского законодательства.

12. К крупным участникам банка или банковским холдингам за нарушение требований настоящих Правил Национальным Банком могут быть применены ограниченные меры воздействия, санкции и принудительные меры, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан.

13. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1. Ходатайство о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга

ХОДАТАЙСТВО
о приобретении статуса крупного участника банка
или банковского холдинга

1. Сведения о ходатайствующем лице:

___ физическое лицо ___ резидент Республики Казахстан

___ юридическое лицо ___ нерезидент Республики Казахстан

Ходатайствующее лицо: ____________________________________________
                            (Ф.И.О.  или полное наименование)
Сведения о государственной регистрации или данные документа,
удостоверяющего личность, ходатайствующего лица: _________________
Место постоянного проживания или место нахождения: _______________
__________________________________________________________________
(почтовый индекс, страна, город, улица, адрес, контактный телефон)
2. Признаки крупного участника банка или банковского холдинга:
   Полное наименование банка: ____________________________________
крупный участник банка - юридическое лицо (от 10% до 24, 99%) ____
крупный участник банка - физическое лицо (10% и более)        ____
банковский холдинг - юридическое лицо (25% и более)           ____
процент прямого владения акциями банка                        ____
процент косвенного владения акциями банка                     ____
процент прямого голосования акциями банка                     ____
процент косвенного голосования акциями банка                  ____
возможность иным образом оказывать влияние на решения
(определять решения), принимаемые банком                      ____
----T------------------------------------------------------------¬
¦N  ¦Лица, совместно с которыми ходатайствующее лицо является    ¦
¦пп ¦крупным участником банка или банковским холдингом           ¦
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
L---+-------------------------------------------------------------
----T------------------------------------------------------------¬
¦N  ¦Полное наименование юридических лиц, посредством участия в  ¦
¦пп ¦уставных капиталах которых осуществляется косвенное владение¦
¦   ¦голосующим акциями или голосование акциями банка            ¦
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
+---+------------------------------------------------------------+
L---+-------------------------------------------------------------

4. Обязательные сведения (прилагаются):

1) копии решения высшего органа заявителя о приобретении статуса крупного участника банка или банковского холдинга;

2) сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе описание источников и сумм денег, используемых для приобретения (с подтверждающими документами), сведения о представителе ходатайствующего лица, которому поручается представление интересов ходатайствующего лица;

3) для физического лица:

краткие сведения о ходатайствующем лице, включая сведения о трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;

список юридических лиц, в которых оно является крупным участником;

4) для юридического лица:

краткие сведения о руководящих работниках ходатайствующего лица, включая сведения об образовании, трудовой деятельности, а также о наличии судимости, о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;

годовая финансовая отчетность за последние два истекших финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний истекший квартал перед принятием решения о даче согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга;

финансовый прогноз последствий приобретения статуса крупного участника банка или банковского холдинга, включая предполагаемый расчетный баланс ходатайствующего лица после приобретения, планы и предложения ходатайствующего лица, если таковые имеются, по продаже активов банка, слиянию банка с другим юридическим лицом или внесению значительных изменений в деятельность или управление банка (включая бизнес - план и организационную структуру);

список юридических лиц, в которых оно является крупным участником.

5. Достоверность сведений и обязательства ходатайствующего лица:

Настоящим ходатайствующее лицо подтверждает достоверность и полноту сведений, указанных в ходатайстве, а также обязуется соблюдать требования банковского законодательства Республики Казахстан, установленные в отношении крупных участников банка или банковских холдингов.

     ______________________________
     (Дата составления ходатайства)
     ______________________________    ________________
     (Ф.И.О. ходатайствующего лица     (подпись,печать)
     или первого руководителя
     ходатайствующего юридического
     лица)

Приложение 2. Краткие данные о физическом лице, ходатайствующем о приобретении статуса крупного участника

КРАТКИЕ ДАННЫЕ О ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ,
ходатайствующем о приобретении
статуса крупного участника
_________________________________
(наименование банка)

1.  Ф.И.О. _______________________________________________________
2.  Гражданство __________________________________________________
3.  Данные документа, удостоверяющего личность ___________________
4.  Место (места) работы, должность (должности) __________________
5.  Краткое резюме о трудовой деятельности:
-------------------------T-----------------------T---------------¬
¦Период работы           ¦Место работы           ¦Должность      ¦
+------------------------+-----------------------+---------------+
+------------------------+-----------------------+---------------+
+------------------------+-----------------------+---------------+
+------------------------+-----------------------+---------------+
L------------------------+-----------------------+----------------
6. Сведения о судимости:
------T----------------T------------T--------------T-------------¬
¦Дата ¦Наименование    ¦Место       ¦Вид           ¦Дата принятия¦
¦     ¦судебного органа¦нахождения  ¦правонарушения¦решения судом¦
¦     ¦                ¦суда        ¦              ¦             ¦
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
L-----+----------------+------------+--------------+--------------
     Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке
судимость: _______________________________________________________
     7. Сведения  о привлечении к административной ответственности
за   совершение    правонарушений,    связанных    с    банковской
деятельностью:
------T----------------T------------T--------------T-------------¬
¦Дата ¦Орган, принявший¦Место       ¦Вид           ¦Дата принятия¦
¦     ¦решение о       ¦нахождения  ¦правонарушения¦решения      ¦
¦     ¦привлечении к   ¦органа      ¦              ¦             ¦
¦     ¦ответственности ¦            ¦              ¦             ¦
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
+-----+----------------+------------+--------------+-------------+
L-----+----------------+------------+--------------+--------------

Подтверждение представленных выше сведений

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной, и признаю, что в случае обнаружения искажений и упущений в заявлении, представленном мною, это может служить основанием для отказа даче согласия на приобретение статуса крупного участника банка.

     Ф.И.О. ________________________
              (печатными буквами)
     Дата __________________________
     Подпись _______________________

Приложение 3. Краткие данные о руководящем органе юридического лица, ходатайствующего о приобретении статуса крупного участника

КРАТКИЕ ДАННЫЕ
о руководящем органе юридического лица,
ходатайствующего о приобретении статуса
крупного участника
_______________________________________
(наименование банка)

1.  Ф.И.О. _______________________________________________________
2.  Гражданство __________________________________________________
3.  Данные документа, удостоверяющего личность ___________________
4.  Место (места) работы, должность (должности) __________________
5.  Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон
__________________________________________________________________
6.  Образование (включая курсы повышения квалификации):
-----------------------T----------------------T------------------¬
¦  Дата поступления    ¦  Название учебного   ¦   Специальность  ¦
¦  - дата окончания    ¦  заведения           ¦                  ¦
+----------------------+----------------------+------------------+
+----------------------+----------------------+------------------+
+----------------------+----------------------+------------------+
+----------------------+----------------------+------------------+
L----------------------+----------------------+-------------------
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
-----------------------T----------------------T------------------¬
¦     Период работы    ¦     Место работы     ¦     Должность    ¦
+----------------------+----------------------+------------------+
+----------------------+----------------------+------------------+
+----------------------+----------------------+------------------+
+----------------------+----------------------+------------------+
L----------------------+----------------------+-------------------
8. Сведения о судимости:
--------T----------------T----------T--------------T-------------¬
¦ Дата  ¦Наименование    ¦Место     ¦Вид           ¦Дата принятия¦
¦       ¦судебного органа¦нахождения¦правонарушения¦решения судом¦
¦       ¦                ¦суда      ¦              ¦             ¦
+-------+----------------+----------+--------------+-------------+
+-------+----------------+----------+--------------+-------------+
+-------+----------------+----------+--------------+-------------+
+-------+----------------+----------+--------------+-------------+
L-------+----------------+----------+--------------+--------------
     Имеется ли непогашенная или не снятая в установленном порядке
судимость: _______________________________________________________
     9. Сведения  о привлечении к административной ответственности
за   совершение    правонарушений,    связанных    с    банковской
деятельностью:
------T-----------------T----------------T--------------T--------¬
¦Дата ¦Орган, принявший ¦Место нахождения¦Вид           ¦Дата    ¦
¦     ¦решение о        ¦органа          ¦правонарушения¦принятия¦
¦     ¦привлечении к    ¦                ¦              ¦решения ¦
¦     ¦ответственности  ¦                ¦              ¦        ¦
L-----+-----------------+----------------+--------------+---------

Подтверждение представленных выше сведений

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.

     Ф.И.О.  ________________________
               (печатными буквами)
     Дата    ________________________
     Подпись ________________________