Правила Национального Банка от 31.03.2001 N 88 "ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА".
Приложение 9. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ ДОГОВОРА

Приложение 9. СВЕДЕНИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ ДОГОВОРА

                             СВЕДЕНИЯ
          об обслуживании Договора N _______ от _____ г.
                    за _____ квартал 200 __ г.
_______________________________  код ОКПО ________________________
(наименование резидента)
_______________________________  Номер регистрационного
(наименование нерезидента)       свидетельства Национального
                                 Банка ___________________________
_______________________________  Дата выдачи _____________________
-------T------------------------------------------------------T-------¬
¦Код   ¦              Наименование показателя                 ¦Тысяч  ¦
¦строки¦                                                      ¦тенге  ¦
+------+------------------------------------------------------+-------+
¦1.    ¦Сальдо денежных расчетов по договору на начало        ¦       ¦
¦      ¦отчетного периода                                     ¦       ¦
¦2.    ¦Поступление денежных средств от клиента за период     ¦       ¦
¦3.    ¦Поступление денежных средств от продажи (погашения)   ¦       ¦
¦      ¦ценных бумаг, в том числе:                            ¦       ¦
¦3.1   ¦Акций                                                 ¦       ¦
¦3.2   ¦Прочих ценных бумаг                                   ¦       ¦
¦4.    ¦Прием ценных бумаг в номинальное держание             ¦       ¦
¦5.    ¦Инвестиционный доход, в том числе:                    ¦       ¦
¦5.1   ¦Дивиденды                                             ¦       ¦
¦5.2   ¦Вознаграждение                                        ¦       ¦
¦5.3   ¦Прочий доход                                          ¦       ¦
¦6.    ¦Всего денежных средств ((1) + (2) + (3) + (4) + (5))  ¦       ¦
¦7.    ¦Освоено денежных средств на приобретение ценных бумаг,¦       ¦
¦      ¦в том числе:                                          ¦       ¦
¦7.1   ¦Акций                                                 ¦       ¦
¦7.2   ¦Прочих ценных бумаг                                   ¦       ¦
¦8.    ¦Брокерское вознаграждение                             ¦       ¦
¦9.    ¦Подоходный налог у источника выплаты                  ¦       ¦
¦10.   ¦Переводы клиенту от продажи (погашения) ценных бумаг  ¦       ¦
¦11.   ¦Прочие расходы                                        ¦       ¦
¦12.   ¦Всего расходов ((7) + (8) + (9) + (10) + (11))        ¦       ¦
¦13.   ¦Сальдо денежных расчетов по договору на конец         ¦       ¦
¦      ¦отчетного периода ((6)-(12))                          ¦       ¦
L------+------------------------------------------------------+--------
     Справочно: Общие сведения  об  иностранном  инвесторе  и  его
статусе
     1. Наименование инвестора _____________________
     2. Страна _____________________________________
     3. Сведения о казахстанских объектах инвестирования:
----T-------------------------T-------------------T------------------------¬
¦ N ¦Наименование объекта     ¦Национальный       ¦Доля в уставном капитале¦
¦   ¦инвестирования           ¦идентификационный  ¦объекта инвестирования  ¦
¦   ¦                         ¦номер ценной бумаги¦на конец отчетного      ¦
¦   ¦                         ¦                   ¦периода, в %            ¦
+---+-------------------------+-------------------+------------------------+
¦ А ¦           Б             ¦         1         ¦           2            ¦
+---+-------------------------+-------------------+------------------------+
¦ 1.¦                         ¦                   ¦                        ¦
¦ 2.¦                         ¦                   ¦                        ¦
¦ 3.¦                         ¦                   ¦                        ¦
L---+-------------------------+-------------------+-------------------------
Главный бухгалтер _____________________________   ________________
                     (фамилия, имя, отчество)        (подпись)
Исполнитель ______________________________________________________
                    (фамилия, имя, отчество, телефон)
" ___ " _________ 200 __ г.                           Место печати
                         Указания по заполнению
     В Сведениях отражается информация по  остаткам  на  начало  и
конец  периода  на  счетах  клиентов  -  нерезидентов,  с которыми
заключены Договора на осуществление операций  с  ценными  бумагами
казахстанских  эмитентов,  а  также  движению  средств за отчетный
период и инвестиционному доходу.
     Поступления средств  включают:  поступления  от клиентов,  от
продажи (погашения) ценных бумаг,  инвестиционный  доход.  Платежи
состоят  из  сумм,  потраченных  на приобретение ценных бумаг,  на
брокерское вознаграждение,  биржевые расходы,  выплату подоходного
налога,  переводов  клиенту  от  реализации  ценных бумаг и прочих
расходов.
     Данные следует отражать в тысячах тенге. Данные, выраженные в
иных  валютах,  переводятся  в   тенге   по   официальному   курсу
Национального  Банка  на  дату  совершения операции.  В справочной
части отражаются сведения об инвесторе и о казахстанских  объектах
инвестирования - эмитентах, приобретаемых инвестором ценных бумаг.
По каждому эмитенту - резиденту указываются:
     a) национальный идентификационный номер ценной бумаги;
     b) доля участия инвестора в уставном капитале,  в случае если
эти ценные бумаги являются акциями.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.