Глава 3. Регистрация прямых и портфельных инвестиций нерезидентов в Республику Казахстан

18. Для регистрации прямых инвестиций резидент представляет в филиал следующие документы:

заявление на регистрацию Договора (Приложения 5, 6, 7 к настоящим Правилам);

нотариально засвидетельствованная копия Договора;

копия статистической карточки заявителя;

подтверждение уполномоченного банка об обслуживании соответствующего Договора, составленное в произвольной форме (за исключением банков);

копии грузовых таможенных деклараций, выписок по счету клиента или иных документов, подтверждающих исполнение обязательств, произведенных по данному Договору сторонами на момент подачи заявления;

для профессиональных участников рынка ценных бумаг - копия лицензии, выданной уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, на осуществление соответствующего вида деятельности;

для эмитентов ценных бумаг, в которые осуществляются инвестиции - копия свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг или присвоении национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) акциям, выданного уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет в качестве налогоплательщика;

копия документа, удостоверяющего личность, для физических лиц.

19. Для регистрации портфельных инвестиций (за исключением покупки нерезидентами государственных ценных бумаг Республики Казахстан) резидент представляет в филиал следующие документы:

заявление на регистрацию Договора (Приложения 5, 7 к настоящим Правилам);

нотариально засвидетельствованная копия Договора;

копия статистической карточки заявителя;

подтверждение уполномоченного банка об обслуживании соответствующего Договора, составленное в произвольной форме (за исключением банков);

для профессиональных участников рынка ценных бумаг - копия лицензии, выданной уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, на осуществление соответствующего вида деятельности;

для эмитентов ценных бумаг, в которые осуществляются инвестиции - копия свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг или присвоении национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) акциям, выданного уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет в качестве налогоплательщика;

копия документа, удостоверяющего личность, для физических лиц.

20. Операции уполномоченного государственного органа Республики Казахстан, связанные с приобретением нерезидентами государственных пакетов акций (вкладов государства), регистрируются в Национальном Банке.

Для осуществления регистрации уполномоченный государственный орган - сторона Договора представляет в Национальный Банк заявление (Приложения 5, 6, 7 к настоящим Правилам) и нотариально засвидетельствованную копию Договора.

21. Операции по покупке нерезидентами государственных ценных бумаг при их первичном размещении на международных рынках капитала регистрируются в Национальном Банке.

Для осуществления регистрации эмитент представляет в Национальный Банк заявление (Приложения 5, 7 к настоящим Правилам) и нотариально засвидетельствованную копию Договора.

22. Операции по покупке нерезидентами государственных ценных бумаг, выпущенных в Республике Казахстан, регистрации в филиале (Национальном Банке) не подлежат. Центральный депозитарий ежемесячно представляет Национальному Банку информацию по операциям с государственными ценными бумагами, выпущенными в Республике Казахстан, осуществляемым на первичном и вторичном рынках ценных бумаг.

23. Резидент, являющийся объектом инвестирования (за исключением банков), ежеквартально представляет в филиал сведения, отражающие фактическое движение средств по зарегистрированному Договору, по установленной форме (Приложение 8 к настоящим Правилам) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

В целях контроля за достоверностью указанных сведений Национальный Банк или его филиал вправе также требовать копии таможенных деклараций, выписок по счету клиента, бухгалтерского баланса, отчета о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчета о движении денег или иные документы, подтверждающие фактическое движение средств по Договору.

24. Резидент, не являющийся объектом инвестирования (профессиональный участник рынка ценных бумаг), ежеквартально представляет сведения об обслуживании зарегистрированного Договора по установленной форме (Приложение 9 к настоящим Правилам) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

25. Уполномоченный государственный орган ежеквартально представляет по месту регистрации Договора на продажу государственных пакетов акций (вкладов государства) сведения о поступлениях в бюджет по такому Договору, по установленной форме (Приложение 10 к настоящим Правилам) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

26. Реинвестиции нерезидентов регистрации, в соответствии с настоящими Правилами, не подлежат.