Глава 1. Общие положения

1. Для целей настоящих Правил используются следующие понятия:

Договор - договор, кредитное или инвестиционное соглашение, контракт, учредительный договор и/или иные документы, на основании которых осуществляются валютные операции, связанные с движением капитала;

зарубежная дочерняя или ассоциированная организация - юридическое лицо - нерезидент, 10 и более процентов голосующих акций (10 и более процентов голосов от общего количества голосов участников) которого принадлежат резиденту;

код ОКПО - идентификационный код, присваиваемый юридическим лицам, филиалам и представительствам юридических лиц, уполномоченным органом государственной статистики Республики Казахстан согласно Общему классификатору предприятий и организаций;

кредитование нерезидентом экспортно - импортной сделки - авансовый платеж нерезидента сроком более 120 дней в оплату приобретаемых им у резидента товаров (работ, услуг) или полученная резидентом отсрочка платежа сроком более 120 дней в оплату импортируемых в Республику Казахстан товаров (работ, услуг);

объект инвестирования - юридическое лицо Республики Казахстан, в чей уставный капитал осуществляется (осуществлен) вклад или чьи ценные бумаги приобретаются (приобретены);

отношение нерезидента - кредитора к резиденту - заемщику - экономико - правовая характеристика нерезидента по отношению к резиденту, которая может оказать влияние на экономические результаты сделок между ними. Отношения нерезидента - кредитора к резиденту - заемщику могут быть следующими: прямой иностранный инвестор, зарубежная дочерняя или ассоциированная организация, иные отношения;

портфельные инвестиции - приобретение государственных ценных бумаг, облигаций и иных ценных бумаг коммерческих организаций, а также приобретение акций (внесение вклада участника) юридического лица, в результате которых лицу, осуществляющему такое приобретение (внесение вклада), будет принадлежать менее 10 процентов голосующих акций (менее 10 процентов голосов участников) данного юридического лица;

прямой иностранный инвестор - юридическое или физическое лицо - нерезидент, осуществляющий (осуществивший) прямые инвестиции в объект инвестирования;

прямые инвестиции - вложения денег, ценных бумаг, вещей, имущественных прав, включая права на результаты интеллектуальной творческой деятельности, и иного имущества в оплату акций (вкладов участников) юридического лица, в результате которых лицу, осуществляющему такие вложения будет принадлежать 10 и более процентов голосующих акций (10 и более процентов голосов от общего количества голосов участников) данного юридического лица;

реинвестиции - вложения прямым иностранным инвестором доходов, полученных от ранее осуществленных инвестиций на территории Республики Казахстан, в объект инвестирования;

уполномоченный банк - банк второго уровня, имеющий лицензию Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) на проведение операций, предусмотренных банковским законодательством, осуществляющий валютные операции, в том числе по поручениям клиентов;

уполномоченный государственный орган - орган государственного управления, регулирующий отношения по владению, пользованию и распоряжению государственным имуществом, а также государственные органы, осуществляющие по отношению к объекту инвестирования функции субъекта права государственной собственности.

2. Регистрации подлежат следующие виды валютных операций, связанных с движением капитала, предусматривающие поступление имущества (средств) в Республику Казахстан в сумме, превышающей эквивалент 100 тысяч долларов США:

1) получение кредитов от нерезидентов на срок более 120 дней, включая финансовый лизинг;

2) кредитование нерезидентами экспортно - импортных сделок;

3) инвестиции нерезидентов в Республику Казахстан, в форме прямых и портфельных инвестиций;

4) переводы нерезидентов в оплату полной передачи резидентами исключительного права на объекты интеллектуальной собственности;

5) переводы нерезидентов в оплату имущественных прав на недвижимость.

3. Регистрация операций, указанных в пункте 2 настоящих Правил, включает регистрацию соответствующего Договора и ежеквартальное представление сведений о фактическом движении средств по зарегистрированному Договору, в порядке, установленном настоящими Правилами.

4. Обязанность за регистрацию Договора, предусматривающего проведение операций, указанных в пункте 2 настоящих Правил, возлагается на резидента - участника такого Договора (далее - резидент).

5. Для регистрации Договора, резидент обязан обратиться в территориальный филиал Национального Банка (далее - филиал), по месту своего юридического адреса, а в в случаях, предусмотренных пунктами 20, 21, 28 - в Национальный Банк, в течение месяца после вступления его в силу.

6. Регистрация Договора осуществляется филиалом, а в случаях, предусмотренных пунктами 20, 21, 28 - Национальным Банком, в течение 10 рабочих дней с момента представления заявителем полного пакета документов, предусмотренного настоящими Правилами. После проведения регистрации выдается регистрационное свидетельство установленного образца о регистрации Договора (Приложение 1 к настоящим Правилам).

7. Резиденты, зарегистрировавшие Договоры, обязаны ежеквартально представлять в филиал или Национальный Банк сведения о фактическом движении средств по зарегистрированному Договору.

8. Резидент обязан сообщать в филиал (или Национальный Банк) по месту регистрации Договора обо всех изменениях и дополнениях, возникающих в период действия зарегистрированного Договора, в месячный срок после внесения таких изменений и дополнений. При изменении хотя бы одного из следующих условий: суммы Договора, срока действия Договора, участников Договора, предмета Договора, а также изменения места нахождения резидента (передислокация в другую область), требуется перерегистрация Договора, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 10 настоящих Правил.

Перерегистрация Договоров, предусматривающих получение резидентами кредитов на срок более 120 дней, или кредитование нерезидентами экспортно - импортных сделок резидентов на срок более 120 дней, осуществляется также в случае изменения отношения нерезидента - кредитора к резиденту - заемщику.

Перерегистрация Договора производится согласно пунктам 14, 18, 19 или 27 настоящих Правил после предоставления нотариально засвидетельствованных копий документов, подтверждающих внесенные изменения и дополнения.

После проведения перерегистрации выдается регистрационное свидетельство установленного образца о регистрации Договора (Приложение 1 к настоящим Правилам).

9. При перерегистрации Договора ранее выданное регистрационное свидетельство считается утратившим силу и его оригинал подлежит возврату в филиал.

10. Перерегистрация Договора не требуется в случаях досрочного расторжения Договора сторонами, полного или частичного списания (прощения) долга кредитором.

11. Регистрационное свидетельство действительно до полного исполнения обязательств сторонами. После полного исполнения обязательств сторонами по зарегистрированному Договору, а также в случае полного списания (прощения) долга кредитором, регистрационное свидетельство считается утратившим силу.

12. При утере оригинала регистрационного свидетельства по заявлению резидента филиал (Национальный Банк), осуществивший регистрацию соответствующего Договора, выдает дубликат регистрационного свидетельства.

Для получения дубликата регистрационного свидетельства резидент должен представить в филиал заявление с указанием причин и обстоятельств утраты регистрационного свидетельства.

Филиал в течение пяти рабочих дней с момента поступления документов оформляет и выдает дубликат регистрационного свидетельства.

Дубликат регистрационного свидетельства выдается за номером и датой первоначального регистрационного свидетельства с указанием слова "Дубликат" и даты выдачи дубликата.