Инструкция Национального Банка от 15.11.1999 N 400 "ИНСТРУКЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Глава 8. Контроль за деятельностью обменных пунктов
Глава 8. Контроль за деятельностью обменных пунктов
82. Органы валютного контроля Республики Казахстан осуществляют контроль за деятельностью обменных пунктов с целью обеспечения соответствия их деятельности требованиям настоящей Инструкции.
Для осуществления своих функций органы валютного контроля имеют право привлекать уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, и давать обязательные для их исполнения отдельные поручения в целях контроля за деятельностью обменных пунктов.
83. В целях контроля профессиональной подготовки Национальный Банк вправе установить порядок прохождения обучения и аттестации кассиров обменных пунктов уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций.
84. Национальный Банк и его филиалы осуществляют проверки деятельности и отчетности обменных пунктов уполномоченных банков и уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, на основании предписания, подписанного, соответственно, заместителем Председателя Национального Банка, курирующим подразделение валютного контроля, либо директором филиала Национального Банка или лицом его замещающим, если иной порядок проведения проверок не установлен отдельным нормативным правовым актом Национального Банка. При наличии письменного предписания и служебного удостоверения работники Национального Банка, его филиала имеют право беспрепятственного входа в помещение обменного пункта без какого-либо согласия руководства уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.
Воспрепятствование уполномоченными банками, уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, проведению проверки, в том числе создание препятствий для доступа членов комиссии (инспекторов) в помещение уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и их обменных пунктов, непредставление требуемых документов, отказ работников уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в выдаче необходимых сведений, касающихся их служебных обязанностей, является основанием для применения к уполномоченному банку, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или их руководителям предусмотренных банковским законодательством санкций или иных мер воздействия.
85. Национальный Банк при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции уполномоченными банками и уполномоченными организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, а также по представлению филиалов Национального Банка имеет право:
1) установить определенный срок для устранения выявленных нарушений;
2) приостановить действие лицензии сроком до шести месяцев;
3) отозвать лицензию;
4) принять меры к наложению штрафных санкций.
86. Филиал Национального Банка при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции, допущенных обменным пунктом уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, уведомляет руководство уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи обо всех выявленных нарушениях и устанавливает определенный срок для их устранения в зависимости от вида нарушения. В случае повторного выявления нарушений либо неустранения их в установленные сроки филиал Национального Банка вправе приостановить деятельность обменного пункта до шести месяцев. При выявлении последующих нарушений филиал Национального Банка ставит перед уполномоченным банком, уполномоченным кредитным товариществом, уполномоченной организацией почтовой связи вопрос о закрытии обменного пункта и в трехдневный срок информирует об этом центральный аппарат Национального Банка.
87. Филиал Национального Банка при выявлении нарушений норм настоящей Инструкции, допущенных обменным пунктом уполномоченной организации, в зависимости от вида нарушения имеет право:
1) установить определенный срок для устранения выявленных нарушений;
2) отозвать регистрационное свидетельство на открытие обменного пункта;
3) направить в центральный аппарат Национального Банка представление об отзыве или приостановлении действия лицензии.
Филиал Национального Банка вправе отозвать регистрационное свидетельство на открытие обменного пункта также в случае нефункционирования обменного пункта уполномоченной организации в течение трех последовательных месяцев.
О примененных санкциях по отзыву регистрационного свидетельства на открытие обменного пункта филиал Национального Банка в трехдневный срок информирует центральный аппарат Национального Банка с приложением мотивированного обоснования применения санкций, копий актов проверок и подтверждающих документов.
88. При выявлении нарушений, за которые законодательством Республики Казахстан предусмотрено применение штрафных санкций, филиал Национального Банка направляет в центральный аппарат Национального Банка копии актов проверок и подтверждающих документов.
89. Национальный Банк вправе отменить решение филиала Национального Банка о применении санкций к уполномоченному банку или уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.
90. Органы валютного контроля вправе применить за нарушение требований настоящей Инструкции санкции в соответствии с действующим законодательством в пределах своих полномочий.
