Инструкция Национального Банка от 15.11.1999 N 400 "ИНСТРУКЦИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ С НАЛИЧНОЙ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Глава 2. Порядок создания обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи
Глава 2. Порядок создания обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи
4. Обменные операции с наличной иностранной валютой осуществляются уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченными организациями почтовой связи на основании лицензии Национального Банка.
5. Порядок лицензирования деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой банками, кредитными товариществами и организациями почтовой связи устанавливается отдельными нормативными правовыми актами Национального Банка.
6. Обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ открываются на основании приказа по уполномоченному банку, уполномоченному кредитному товариществу, изданного после получения лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой. Уполномоченные банки и уполномоченные кредитные товарищества обязаны в срок не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта письменно уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением копии приказа.
7. Обменные пункты уполномоченных организаций почтовой связи открываются на основании приказа по уполномоченной организации почтовой связи. При этом уполномоченная организация почтовой связи в срок не позднее трех рабочих дней представляет в филиал Национального Банка копию приказа и пакет документов в соответствии с пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции.
8. Обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка, при этом каждому обменному пункту выдается регистрационное свидетельство по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции.
9. Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. До получения регистрационного свидетельства обменный пункт не вправе проводить обменные операции с наличной иностранной валютой.
10. Филиал Национального Банка в течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления об открытии обменного пункта в помещении уполномоченного банка (его филиала, расчетно - кассового отдела), уполномоченного кредитного товарищества обязан проверить соответствие помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции и составить соответствующий акт проверки в двух экземплярах, один из которых остается в уполномоченном банке, уполномоченном кредитном товариществе, а второй - в филиале Национального Банка.
В случае несоответствия помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции филиал Национального Банка устанавливает в акте проверки срок, в течение которого помещение обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества должно быть приведено в соответствие с требованиями Инструкции, с учетом замечаний, содержащихся в акте. По истечении указанного в акте проверки срока, установленного для устранения выявленных нарушений, филиал Национального Банка повторно осуществляет проверку помещения обменного пункта, по результатам которой также составляется соответствующий акт проверки.
11. В случае соответствия помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции, филиал Национального Банка в течение 10 рабочих дней со дня проверки помещения обменного пункта, открываемого в помещении уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества осуществляет регистрацию обменного пункта и выдает регистрационное свидетельство.
12. В случае открытия обменного пункта вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения) филиал Национального Банка обязан в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения письменного уведомления и полного пакета документов в соответствии с пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции проверить документы и помещение обменного пункта на соответствие требованиям, установленным настоящей Инструкцией. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта филиал Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство.
13. Для регистрации обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения) необходимо представить в филиал Национального Банка следующие документы:
1) заявление на регистрацию обменного пункта;
2) копию лицензии уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой;
3) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи на помещение обменного пункта. При этом в договоре аренды должно быть указано целевое назначение арендуемого помещения;
4) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта.
В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта;
5) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию договора на охрану обменного пункта с приложением копии лицензии Министерства внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности при осуществлении охраны обменного пункта соответствующими службами вооруженной охраны.
В случае, если охрана помещения обменного пункта осуществляется собственной службой безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи - копию приказа, согласно которому охрана обменного пункта возлагается на собственную службу безопасности уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, и копию положения о структурном подразделении уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи, предназначенном для его охраны.
При отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта приемки в эксплуатацию средств тревожной сигнализации обменного пункта.
В случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами тревожной сигнализации - подлинник или нотариально засвидетельствованную копию акта обследования технического состояния средств тревожной сигнализации обменного пункта.
14. Уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченными организациями почтовой связи дополнительно к документам, предусмотренным в пункте 13 настоящей Инструкции, представляются следующие документы:
1) подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа уполномоченного банка о прохождении работниками обменного пункта курсов подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо подлинник или нотариально засвидетельствованную копию документа, подтверждающего опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 1 года;
2) копию приказа руководителя уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи о назначении на должность кассира обменного пункта.
15. Для учета обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи, расположенных на территории области, филиал Национального Банка при регистрации присваивает обменным пунктам порядковый регистрационный номер.
Учет (регистрация, перерегистрация) обменных пунктов уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченных организаций почтовой связи ведется в отдельных регистрационных журналах.
16. Филиал Национального Банка вправе отказать уполномоченному банку, уполномоченному кредитному товариществу и уполномоченной организации почтовой связи в регистрации обменного пункта при несоответствии представленных документов и помещения обменного пункта требованиям, предусмотренным настоящей Инструкцией.
17. При получении новой лицензии на организацию обменных операций с иностранной валютой уполномоченный банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи обязаны в течение тридцати календарных дней представить ее копию в филиал Национального Банка.
Филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и выдает свидетельства о регистрации.
18. При изменении наименований улиц, номеров зданий и т.п., указанных в регистрационном свидетельстве на открытие обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи филиал Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта.
Перерегистрация обменных пунктов осуществляется в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для регистрации обменных пунктов без проведения проверки помещения обменного пункта и повторного представления документов, имеющихся в деле.
При перемещении обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения), не влекущем за собой изменение адреса обменного пункта, уполномоченный банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи обязаны в течение десяти рабочих дней письменно уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением документов, указанных в подпункте 4) пункта 13 настоящей Инструкции и подлинника или нотариально засвидетельствованной копии акта приемки в эксплуатацию (обследования технического состояния) средств тревожной сигнализации (при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны).
