Глава 1. Общие положения. Составление и изменение бизнес - плана

1. Использованные в настоящей Инструкции понятия означают следующее:

1) "Компания" - компания по управлению пенсионными активами;

или

ЗАО "Государственный накопительный пенсионный фонд", в случае если оно самостоятельно осуществляет деятельность по инвестиционному управлению своими пенсионными активами на основаниях, установленных законодательством Республики Казахстан;

или

организация, намеренная получить лицензию на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;

2) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;

3) "Фонд" - накопительный пенсионный фонд.

2. Бизнес - план Компании:

1) составляется ее исполнительным органом на основании анализа текущего и перспективного состояний экономики, рынков и Компании;

2) утверждается общим собранием акционеров Компании;

3) подлежит согласованию с Национальной комиссией.

3. Утвержденный общим собранием акционеров Компании ее бизнес - план представляется Национальной комиссии для согласования в двух экземплярах, каждый из которых состоит из следующих тетрадей (прошитых, подписанных членами коллегиального исполнительного органа Компании (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа Компании) и заверенных ее печатью):

1) тетрадь, включающую в себя данные разделов 1 и 2 бизнес - плана согласно пунктам 8 и 9 настоящей Инструкции;

2) тетрадь, включающую в себя данные раздела 3 бизнес - плана согласно пункту 11 настоящей Инструкции, отдельно по каждому Фонду, обслуживаемому Компанией или намеренному заключить с ней договор на инвестиционное управление пенсионными активами (в случае, если данные раздела 3 содержат информацию об отдельных Фондах);

3) тетрадь, включающую в себя данные раздела 4 бизнес - плана согласно пункту 13 настоящей Инструкции.

4. Один экземпляр согласованного с Национальной комиссией бизнес - плана Компании передается ей, второй экземпляр остается в Национальной комиссии. Подтверждением согласования бизнес - плана Компании с Национальной комиссией является наличие:

1) на титульном листе каждой отдельной тетради бизнес - плана: записи "Согласовано с Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам", подписи Председателя Национальной комиссии или исполнительного директора Национальной комиссии, его замещающего, оттиска печати Национальной комиссии и даты согласования бизнес - плана;

2) на обороте последнего листа каждой отдельной тетради бизнес - плана: оттиска печати Национальной комиссии (частично поверх ярлыка, наклеенного на узел прошивки, частично на листе).

5. Компания вправе осуществлять свою деятельность исключительно в соответствии со своим бизнес - планом, утвержденным общим собранием ее акционеров и согласованным с Национальной комиссией (далее именуемым "утвержденный и согласованный бизнес - план").

6. Компания обязана предъявлять по первому требованию оригинал или нотариально удостоверенную копию утвержденного и согласованного бизнес - плана государственным органам, осуществляющим контроль за деятельностью Компании в рамках предоставленных им полномочий.

Компания обязана предъявлять по первому требованию Фонда, обслуживаемого ею или намеренного заключить с ней договор на инвестиционное управление пенсионными активами, оригиналы или нотариально удостоверенные копии тетрадей утвержденного и согласованного бизнес - плана, включающие в себя данные разделов 1 и 2 бизнес - плана, а также раздела 3 бизнес - плана в части, относящейся к данному Фонду.

Компания обязана предъявлять по первому требованию банка - кастодиана, заключившего или намеренного заключить с ней кастодиальный договор, оригиналы или нотариально удостоверенные копии тетрадей утвержденного и согласованного бизнес - плана, включающие в себя данные разделов 1 и 2 бизнес - плана.

7. Изменение бизнес - плана Компании производится в соответствии с процедурами, установленными пунктами 2 - 4 настоящей Инструкции.

Компания обязана незамедлительно вносить изменения в своей бизнес - план в случае изменения данных его раздела 1.