Глава 4. Рассмотрение заявки на выдачу предварительного патента и патента на изобретение

Параграф 1. Поступление заявки в Казпатент.
Порядок обращения с документами заявки

72. Регистрация поступивших материалов заявки

1) Если поступившие материалы заявки содержат хотя бы один из ее документов (заявление, описание изобретения, формулу изобретения, чертежи или иные материалы), то они регистрируются с простановкой даты их поступления.

Заявке присваивается восьмизначный регистрационный номер Казпатента (четыре цифры старших разрядов обозначают год подачи заявки, четыре остальные цифры - порядковый номер заявки в серии данного года), через точку проставляется контрольная цифра 1, характеризующая вид охраняемого объекта - изобретение.

О факте поступления материалов заявки заявитель уведомляется в пятидневный срок путем направления ему одного экземпляра заявления с реквизитами, проставленными Казпатентом (регистрационный номер и дата поступления), или уведомления.

2) Вся исходящая корреспонденция из Казпатента направляется только в один адрес, при этом:

если в графе 98 заявления указан адрес для переписки иной, чем адрес заявителя или одного из заявителей, если их несколько, либо адрес представителя заявителя (заявителей), то корреспонденция направляется по этому адресу на имя заявителя или, если заявителей несколько, - на имя заявителя, указанного в заявлении первым, причем, если не все заявители проживают или находятся на территории Республики Казахстан, то - на имя заявителя, проживающего или находящегося на территории Республики Казахстан, указанного первым;

если графа 98 заявления не заполнена, то корреспонденция направляется в адрес и на имя заявителя или, если заявителей несколько, - на имя первого заявителя либо первого заявителя, проживающего или находящегося на территории Республики Казахстан, если не все заявители проживают или находятся на территории Республики Казахстан.

3) При отсутствии перевода документов заявки на государственный или русский язык, если они представлены на другом языке, заявитель уведомляется о необходимости представить перевод в течение двух месяцев с даты поступления заявки или в более поздний срок, не превышающий двух месяцев, при соответствующей оплате, подтверждаемой представлением документа об оплате. Заявитель уведомляется также о том, что при непредставлении перевода в указанные сроки заявка признается неподанной и делопроизводство по ней не восстанавливается.

Если при представлении документов заявки на ином языке, чем государственный или русский, в материалах заявки имеется ходатайство о досрочном начале формальной экспертизы по форме ИЗ-3 (приложение 3 к настоящей Инструкции), заявитель уведомляется о том, что формальная экспертиза может быть начата досрочно при условии представления перевода документов заявки до истечения двух месяцев с даты поступления материалов заявки на ином языке. При несоблюдении этого условия формальная экспертиза проводится в установленные сроки, о чем заявитель уведомляется.

4) Зарегистрированные материалы заявки возврату не подлежат.

73. Проверка оплаты подачи заявки

1) Зарегистрированные материалы заявки проверяются на наличие документа, подтверждающего оплату подачи заявки в установленном размере. При отсутствии такого документа и документа, подтверждающего наличие оснований для уменьшения ее размера в случае оплаты в размере, меньшем установленного, заявитель уведомляется о необходимости представления отсутствующего (отсутствующих) документа (документов) и/или документа о доплате до установленного размера, которые могут быть представлены в течение двух месяцев с даты поступления заявки или при условии соответствующей оплаты в более поздний срок, не превышающий двух месяцев. Заявитель уведомляется также о том, что при непредставлении указанных документов об оплате в установленный срок и в установленном размере, заявка признается неподанной, и делопроизводство по ней не восстанавливается.

2) Если при непредставлении указанного (указанных) в подпункте 1) настоящего пункта документа (документов) в материалах заявки имеется ходатайство о досрочном начале формальной экспертизы, заявитель дополнительно уведомляется о том, что ходатайство может быть удовлетворено при представлении указанного (указанных) документа (документов), относящегося (относящихся) к оплате до истечения двух месяцев с даты поступления заявки.

74. Проверка оплаты досрочного начала формальной экспертизы

При подаче ходатайства о досрочном начале формальной экспертизы проверяется наличие документа, подтверждающего оплату досрочного начала формальной экспертизы, который может быть представлен не позднее двух месяцев с даты поступления заявки. При непредставлении документа об оплате в установленный срок ходатайство считается неподанным и формальная экспертиза проводится в установленные сроки, о чем заявитель уведомляется.

75. Конфиденциальность заявки

Сведения о заявке с момента поступления ее в Казпатент до публикации сведений о выдаче предварительного патента считаются конфиденциальными и не подлежат незаконному разглашению.

76. Заверенная копия первой заявки

При патентовании изобретения, заявка на которое подана в Казпатент, в зарубежных странах по просьбе заявителя Казпатент выдает заверенную копию первой заявки не ранее, чем через три месяца после ее подачи в Казпатент. К просьбе заявителя должен быть приложен документ о соответствующей оплате. По разрешению Казпатента заверенная копия первой заявки может быть выдана ранее указанного срока. Для этого заявитель представляет в Казпатент ходатайство в произвольной форме о разрешении зарубежного патентования ранее установленного срока.

Параграф 1. Формальная экспертиза заявки

77. Сроки проведения формальной экспертизы заявки

Формальная экспертиза заявки проводится по истечении двух месяцев с даты ее поступления в Казпатент, если соблюдены требования пункта 16 настоящей Инструкции.

По письменному ходатайству заявителя формальная экспертиза заявки может быть начата до истечения указанного срока, если на дату подачи ходатайства выполнены те же требования с учетом абзаца второго подпункта 3) пункта 72 настоящей Инструкции.

При поступлении просьбы заявителя считать его ходатайство неподанным (отзыв ходатайства о досрочном начале формальной экспертизы) право заявителя на внесение исправлений и уточнений в материалы заявки по своей инициативе без оплаты, предусмотренное пунктом 1 статьи 21 Закона, не восстанавливается.

78. Содержание формальной экспертизы заявки

При проведении формальной экспертизы заявки проверяется:

наличие документов, которые должны содержаться в заявке или прилагаться к ней (пункты 14, 15 настоящей Инструкции);

соответствие оплаты установленным размерам;

соблюдение установленных требований к документам заявки (пункты 18 - 58 настоящей Инструкции) без анализа существа изобретения;

соблюдение порядка подачи заявки в случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 36 Закона, включая наличие и правильность оформления доверенности, удостоверяющей полномочия патентного поверенного;

относится ли изобретение к утвержденному перечню сведений, составляющих государственную тайну;

относится ли изобретение к объектам, которым предоставляется правовая охрана (пункты 6 - 12 настоящей Инструкции);

соблюдение требования единства изобретения (пункт 13 настоящей Инструкции);

не изменяют ли дополнительные материалы, если они представлены, сущность заявленного изобретения и соблюден ли установленный порядок их представления (пункт 93 настоящей Инструкции);

правильность классифицирования изобретения по МПК, осуществленного заявителем (или производится такое классифицирование, если оно отсутствует);

обоснованность испрашивания в заявке более раннего приоритета, чем дата ее подачи;

установление даты подачи заявки (пункт 3 статьи 17 Закона).

79. Запрос отсутствующих или исправленных материалов заявки

1) Если в процессе формальной экспертизы заявки установлено, что заявка оформлена с нарушением требований к ее документам, заявителю направляется запрос с указанием обнаруженных недостатков, приведением необходимых аргументов правового характера и предложением представить отсутствующие или исправленные документы в течение трех месяцев с даты его направления (пункт 3 статьи 22 Закона). Отсутствующая (отсутствующие) копия (копии) первой (первых) заявки (заявок) в случае испрашивания конвенционного приоритета может быть представлена в течение шести месяцев с даты поступления заявки в Казпатент.

2) Основанием для запроса является:

отсутствие в заявке, по крайней мере, одного из документов, предусмотренных пунктом 14 (кроме ходатайства о проведении экспертизы по существу) и пункта 15 настоящей Инструкции;

нарушение требований к оформлению доверенности на представителя;

представление документов заявки в количестве экземпляров, меньшем установленного;

подача заявки физическими лицами, проживающими за пределами Республики Казахстан, или иностранными юридическими лицами не через патентных поверенных, зарегистрированных в Казпатенте, если международным соглашением Республики Казахстан не установлен порядок, предусматривающий такую подачу;

отсутствие в заявлении о выдаче предварительного патента и патента необходимых сведений, реквизитов, подписей, оттиска печати, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также необходимость уточнения приведенных в заявлении сведений;

необходимость выяснения вопросов, связанных с оплатой;

выявление недостатков в оформлении документов, препятствующих их непосредственному репродуцированию (нарушение требований к формату листов, размерам полей и т.п., качество печати, затрудняющее прочтение материалов заявки, и т.п.);

необходимость выяснения вопросов, связанных с возможным нарушением прав третьих лиц на охраняемые в Республике Казахстан товарные знаки, если в название изобретения включено специальное название;

отсутствие в описании структурных разделов, предусмотренных пунктом 20 настоящей Инструкции (если сведения, которые должны быть изложены в соответствующем разделе, приведены в другом разделе, запрос не направляется), а также замена в описании или формуле изобретения характеристики признака отсылкой к источнику информации, в котором этот признак раскрыт;

наличие в заявке ссылок на источники, не являющиеся общедоступными, либо указаний на невозможность публикации тех или иных содержащихся в ней сведений (не считая сведений об авторах, пожелавших не быть указанными в качестве таковых при публикации сведений о предварительном патенте и патенте);

нарушение требований подпункта 2) пункта 36 настоящей Инструкции об изложении пункта формулы в виде одного предложения;

отсутствие в формуле изобретения указания объекта изобретения, для которого испрашивается правовая охрана;

наличие в формуле изобретения вместо признаков объекта соответствующего вида только данных о его эксплуатационных показателях и потребительских свойствах, эффектах и явлениях, имеющих место при его осуществлении и/или использовании;

нарушение требования подпункта 4) пункта 32 настоящей Инструкции об изложении в формуле изобретения признаков, обеспечивающих возможность их идентифицирования;

наличие в зависимых пунктах многозвенной формулы изобретения признаков, обусловливающих противоречие изобретения общественным интересам, принципам гуманности и морали, в соответствующих частных случаях его выполнения или использования;

нарушение требования пункта 37 настоящей Инструкции, согласно которому независимый пункт формулы должен относиться только к одному изобретению;

наличие в формуле изобретения зависимого пункта, предполагающего исключение или замену признака (признаков) того пункта формулы, которому он подчинен;

несоответствие документов заявки друг другу (в частности, название изобретения, приведенное в заявлении, не соответствует названию, приведенному в описании; в описании изобретения отсутствуют признаки, указанные в формуле изобретения; в формуле изобретения отсутствует признак, существенность которого отмечена заявителем в разделе описания "Сущность изобретения"; чертежи не соответствуют описанию изобретения и т.п.);

нарушение требований пункта 45 настоящей Инструкции к реферату;

нарушение требований пункта 49 настоящей Инструкции об использовании в описании, формуле изобретения и реферате общепринятой терминологии и о соблюдении единства терминологии в тексте материалов заявки;

необходимость выяснения вопросов, связанных с установлением испрашиваемого в заявке более раннего приоритета;

наличие других нарушений требований настоящей Инструкции к описанию, формуле и реферату, устанавливаемых без анализа существа заявленного изобретения (группы изобретений).

В запросе заявителю может быть предложено представить уточненные описание и формулу.

3) Исправленный заявителем документ, содержащий наряду с исправлениями, внесенными в соответствии с запросом, также исправления по инициативе заявителя, представляется с соблюдением условий пункта 93 настоящей Инструкции.

4) Если заявитель в установленный срок не представит запрашиваемые материалы в полном объеме или ходатайство о продлении срока их представления с соблюдением условий пункта 69 настоящей Инструкции, заявка считается отозванной, о чем заявитель уведомляется. Делопроизводство может быть продолжено в случае восстановления Казпатентом пропущенного срока (пункт 70 настоящей Инструкции).

80. Установление даты подачи заявки

Датой подачи заявки считается дата ее поступления в Казпатент, на которую поданные материалы содержат:

заявление с указанием сведений о заявителе (фамилии, имени и отчества (если оно имеется) или официального наименования заявителя);

описание изобретения;

формулу изобретения;

чертежи, если в описании на них имеются ссылки.

Если Казпатент установит, что заявка на дату ее поступления не содержит вышеуказанные сведения и/или документы, то дата подачи устанавливается по дате поступления последнего из них, о чем заявитель уведомляется.

81. Классифицирование предмета заявки

С целью соотнесения предмета заявки с той или иной отраслью техники Казпатент классифицирует заявленное изобретение в соответствии с МПК.

Классифицирование осуществляется:

при проведении формальной экспертизы;

при проведении информационного поиска и/или экспертизы заявки по существу.

Классифицирование проводится в соответствии с правилами, установленными Введением в МПК.

При классифицировании основанием для выбора классификационного индекса является формула заявленного изобретения. Для более полного понимания сущности изобретения привлекаются описание и чертежи. Если заявка охватывает несколько объектов, относящихся к разным рубрикам МПК, устанавливаются все соответствующие классификационные индексы. При этом выбор первого индекса определяется названием изобретения.

Классификационные индексы, - установленные на стадии формальной экспертизы, могут быть изменены в процессе проведения экспертизы заявки по существу.

82. Уведомление о невозможности предоставления изобретению правовой охраны в соответствии с Законом.

Если в процессе формальной экспертизы заявки заявленное изобретение в установленном порядке будет признано секретным, заявитель уведомляется о невозможности предоставления изобретению правовой охраны в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона.

83. Уведомление о несоответствии заявки и дополнительных материалов установленным требованиям

1) Если в результате рассмотрения заявки без анализа существа заявленных изобретений установлено, что заявка подана с нарушением требования единства изобретения (пункт 13 настоящей Инструкции), заявителю направляется уведомление об этом и предлагается в течение трех месяцев с даты его направления сообщить, какое из изобретений должно рассматриваться, и, при необходимости, внести уточнения в материалы заявки.

Соблюдение требования единства изобретения проверяется по отношению к первоначальной формуле изобретения, имеющей несколько независимых пунктов, или, если она изменялась, - по отношению к последней предложенной заявителем в установленном порядке формуле, имеющей несколько независимых пунктов.

Если заявитель не сообщит в установленный срок, какое из изобретений (или группы изобретений, отвечающих требованию единства, если такая группа содержится в числе заявленных изобретений) следует рассматривать, и не представит уточненные документы, экспертиза проводится только в отношении изобретения, указанного в формуле первым (или тех из заявленных изобретений, указанных в формуле первыми, которые образуют группу, отвечающую требованию единства изобретения).

2) Если дополнительные материалы в целом или в части изменяют сущность заявленного изобретения и/или представлены с несоблюдением условий, предусмотренных пунктом 93 настоящей Инструкции, заявитель уведомляется о том, что они не могут быть приняты во внимание при экспертизе в целом или в соответствующей части.

В том случае, когда установлено, что дополнительные материалы, исправляющие или уточняющие документы заявки, представлены с нарушением требований пункта 61 настоящей Инструкции, заявитель уведомляется об этом.

В том случае, когда в материалах заявки допущены также и иные нарушения требований настоящей Инструкции, являющиеся основанием для запроса, уведомления об этих нарушениях могут быть приведены в запросе.

84. Решение об отказе в выдаче предварительного патента

Если в результате формальной экспертизы установлено, что заявка относится к объектам, не охраняемым в качестве изобретений, заявителю направляется решение об отказе в выдаче предварительного патента, в котором дополнительно сообщается о праве заявителя в случае несогласия с приведенными доводами подать возражение в апелляционный совет Казпатента в течение трех месяцев с даты направления решения (пункт 6 статьи 22 Закона).

Заявленный объект не признается изобретением в случае, если он в целом в том виде, как охарактеризован в независимом пункте формулы, подпадает под перечень предложений, приведенных в пункте 12 настоящей Инструкции.

Если заявленный объект охарактеризован в многозвенной формуле и содержание зависимого пункта обусловливает противоречие этого объекта общественным интересам, принципам гуманности и морали, такой объект также не признается изобретением.

В случае, когда объект, охарактеризованный в каком-либо пункте формулы, с учетом изложенного выше, не может быть признан изобретением, заявителю направляется запрос с изложением доводов, которые могут послужить основанием для отказа в выдаче предварительного патента, ссылок на соответствующие источники информации, если они необходимы, и предложением опровергнуть приведенные доводы с подтверждением формулы изобретения либо изменить формулу изобретения, скорректировав или изъяв из нее соответствующий пункт.

Если в своем ответе заявитель не опроверг доводы экспертизы и не привел формулу с предложенными в запросе изменениями, принимается решение об отказе в выдаче предварительного патента.

85. Установление приоритета изобретения

При испрашивании заявителем приоритета по дате, более ранней, чем дата подачи заявки в Казпатент, проверяется соблюдение заявителем условий, указанных в пунктах 2 - 6 статьи 20 Закона.

86. Условия установления конвенционного приоритета

При испрашивании конвенционного приоритета в соответствии с пунктом 2 статьи 20 Закона проверяется:

имеют ли лица (лицо), указанные в заявлении, право подать конвенционную заявку;

соблюдение заявителем срока для испрашивания конвенционного приоритета (не более двух месяцев с даты поступления заявки в Казпатент); наличие копии первой заявки и соблюдение срока ее представления (не более шести месяцев с даты поступления заявки в Казпатент). Если первых заявок несколько, указанные условия должны быть соблюдены в отношении копии каждой заявки;

соблюдение заявителем двенадцатимесячного срока, считая с даты подачи первой заявки, в течение которого конвенционная заявка должна поступить в Казпатент. Если заявка поступила позднее указанного срока, но до истечения двух месяцев с даты его окончания, проверяется, названы ли заявителем не зависящие от него обстоятельства, воспрепятствовавшие подаче заявки в указанный двенадцатимесячный срок, и устанавливается необходимость их документального подтверждения, если такое подтверждение отсутствует (указанные сроки исчисляются в порядке, установленном в пункте 68 настоящей Инструкции).

87. Условия установления приоритета по дате поступления дополнительных материалов к ранее поданной заявке

При испрашивании приоритета изобретения по дате поступления дополнительных материалов к ранее поданной заявке того же заявителя (в соответствии с пунктом 3 статьи 20 Закона) проверяется соблюдение следующих требований:

заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна поступить в Казпатент в течение трех месяцев с даты направления заявителю уведомления Казпатента о невозможности принятия во внимание дополнительных материалов в связи с признанием их изменяющими сущность заявленного изобретения;

заявляемое изобретение должно быть раскрыто в дополнительных материалах, по дате поступления которых испрашивается приоритет (с учетом содержания заявки, по которой эти материалы были представлены).

88. Условия установления приоритета по дате поступления более ранней заявки того же заявителя

При испрашивании приоритета изобретения по дате подачи в Казпатент более ранней заявки того же заявителя (в соответствии с пунктом 4 статьи 20 Закона) проверяется соблюдение следующих требований:

заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна поступить в Казпатент в течение двенадцати месяцев с даты подачи более ранней заявки на изобретение или в течение шести месяцев с даты подачи более ранней заявки на полезную модель;

заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна быть подана тем же заявителем, что и более ранняя заявка на изобретение или полезную модель, или его правопреемником;

заявляемое изобретение должно быть раскрыто в более ранней заявке на изобретение или полезную модель;

по ранее поданной заявке не должен испрашиваться более ранний приоритет.

При испрашивании приоритета на основании нескольких ранее поданных заявок соблюдение указанных требований устанавливается в отношении каждой из них.

При испрашивании указанного приоритета более ранняя заявка (или все заявки, если их несколько) считается отозванной (отозванными), о чем заявитель уведомляется.

89. Условия установления приоритета изобретения по выделенной заявке

При испрашивании заявителем приоритета изобретения по выделенной заявке по дате подачи в Казпатент раскрывающей данное изобретение первоначальной заявки того же заявителя (в соответствии с пунктом 5 статьи 20 Закона) проверяется соблюдение следующих требований:

выделенная заявка должна поступить в Казпатент до принятия по первоначальной заявке на изобретение или на полезную модель решения об отказе в выдаче предварительного патента на изобретение или патента на полезную модель, возможности обжалования которого исчерпаны (т.е. в период существования возможности продолжения делопроизводства по заявке), или до даты регистрации изобретения или полезной модели в соответствующем Государственном реестре Республики Казахстан в случае принятия по первоначальной заявке решения о выдаче предварительного патента на изобретение или патента на полезную модель;

изобретение, заявленное в выделенной заявке, должно быть раскрыто в первоначальной заявке, а если заявка выделена из конвенционной заявки и приоритет испрашивается по дате ее приоритета, то - в первой заявке.

90. Условия установления нескольких приоритетов

В том случае, когда заявителем испрашивается несколько приоритетов, в зависимости от указанных заявителем оснований для испрашивания таких приоритетов устанавливается соблюдение им соответствующих условий из перечисленных в пунктах 86 - 89 настоящей Инструкции.

Так, если в отношении изобретения, охарактеризованного в независимом и зависимом пунктах формулы, испрашиваются разные конвенционные приоритеты на основании двух первых заявок, имеющих разные даты подачи (пункт 2 статьи 20 Закона), то при установлении соблюдения заявителем требований, указанных в пункте 86 настоящей Инструкции, проверяется наличие копий двух первых заявок, соблюдение двенадцатимесячного срока в отношении дат подачи двух первых заявок.

91. Проверка соблюдения условий установления приоритета изобретения

1) При проверке соблюдения условий установления приоритета изобретения в соответствии с пунктами 87 - 89 настоящей Инструкции устанавливается, не является ли заявка, на основании которой испрашивается приоритет, или заявка, к которой поданы дополнительные материалы, являющиеся основанием для такого испрашивания, отозванной или считающейся отозванной. Если заявка считается отозванной, заявитель уведомляется о необходимости восстановления пропущенного срока в соответствии с пунктом 70 настоящей Инструкции.

При проверке соблюдения заявителем сроков, указанных как условие установления испрашиваемого приоритета, следует руководствоваться пунктом 68 настоящей Инструкции.

2) При установлении соблюдения заявителем требования, связанного с раскрытием заявленного изобретения в ранее поданных материалах (ранее поданной заявке, дополнительных материалах), являющихся основанием для испрашивания приоритета, проверяется, указаны ли в этих материалах (в описании, формуле ранее поданной заявки, в текстовой части дополнительных материалов) все признаки, включенные в формулу заявленного изобретения.

3) При соблюдении заявителем требований, указанных в пунктах 86 - 89 настоящей Инструкции, в отношении заявленного изобретения устанавливается испрашиваемый приоритет.

В том случае, когда приоритет изобретения испрашивается по заявке, выделенной из конвенционной заявки, при соблюдении требований пункта 89 настоящей Инструкции, приоритет изобретения устанавливается по дате приоритета конвенционной заявки. При этом датой подачи выделенной заявки считается дата подачи конвенционной заявки в Казпатент.

4) При несоблюдении заявителем хотя бы одного из указанных в пунктах 86 - 89 настоящей Инструкции требований приоритет изобретения устанавливается (с предварительным уведомлением об этом заявителя) по дате подачи заявки в Казпатент в соответствии с пунктом 1 статьи 20 Закона. Если указанные требования не соблюдены в отношении изобретения, охарактеризованного в одном из пунктов многозвенной формулы, приоритет по дате подачи заявки в Казпатент устанавливается только для этого изобретения.

92. Решение о выдаче предварительного патента

Если в результате формальной экспертизы будет установлено, что заявка относится к объектам, охраняемым в качестве изобретения, и документы заявки соответствуют установленным требованиям, принимается решение о выдаче предварительного патента с формулой, предложенной заявителем. В решении заявитель уведомляется о положительном результате формальной экспертизы и об установлении приоритета изобретения.

В течение трех месяцев с даты направления заявителю решения о выдаче предварительного патента заявитель должен представить документ, подтверждающий соответствующую оплату. При непредставлении указанного документа заявка считается отозванной, о чем заявитель уведомляется. Заявка может быть восстановлена при выполнении условий пункта 13 статьи 22 Закона.

93. Проверка дополнительных материалов

1) При поступлении дополнительных материалов, исправляющих или уточняющих документы заявки (т.е. подлежащих включению в их содержание) и представленных по инициативе заявителя после подачи ходатайства о досрочном начале формальной экспертизы, проверяется соблюдение заявителем срока представления таких материалов и наличие документа, подтверждающего соответствующую оплату в установленном размере.

2) В случае представления указанных дополнительных материалов по истечении двух месяцев с даты поступления заявки и непредставления вместе с ними документа, подтверждающего соответствующую оплату, эти материалы не принимаются во внимание при рассмотрении заявки, о чем заявитель уведомляется. Такое уведомление может быть включено в содержание очередного документа экспертизы, направляемого заявителю.

3) В отношении дополнительных материалов, поданных заявителем по запросу Казпатента, проверяется соблюдение заявителем установленных сроков их представления.

Указанные материалы должны быть представлены в течение трех месяцев с даты направления заявителю запроса.

При проверке соблюдения заявителем установленных сроков следует руководствоваться пунктом 68 настоящей Инструкции.

Если установлено, что заявитель представил дополнительные материалы с нарушением указанных сроков (и эти сроки не продлевались в соответствии с пунктом 69 настоящей Инструкции), заявка считается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

4) При поступлении дополнительных материалов, представленных заявителем по собственной инициативе или по запросу Казпатента и принятых к рассмотрению, проверяется, не изменяют ли они сущность заявленного изобретения. Дополнительные материалы признаются изменяющими сущность заявленного изобретения, если они содержат подлежащие включению в формулу признаки, отсутствующие в первоначальных материалах заявки.

Признаки считаются подлежащими включению в формулу изобретения не только в том случае, когда они содержатся в представленной заявителем уточненной формуле, но и когда заявитель лишь указывает на такое включение.

Признаки, приведенные в дополнительных материалах и подлежащие включению в формулу, признаются отсутствующими в первоначальных материалах заявки, если они не были раскрыты в формуле или в описании, содержащихся в заявке на дату, на которую в Казпатент поступили заявление на выдачу предварительного патента и патента, описание, формула изобретения и чертежи (если в описании имеются ссылки на них).

Если в первоначальных материалах заявки признак изобретения был выражен общим понятием без раскрытия частных форм его выполнения, то представление такой формы выполнения в дополнительных материалах с отнесением ее к признаку, подлежащему включению в формулу изобретения, является основанием для признания дополнительных материалов, изменяющими сущность заявленного изобретения.

Признаки, упомянутые в описании лишь в отношении уровня техники, в том числе и ближайшего аналога, не относятся к признакам заявленного изобретения, содержащимся в первоначальных материалах заявки.

Если заявленное изобретение относится к применению известных устройства, способа, вещества или штамма по новому назначению, то изменяющими сущность признаются дополнительные материалы, содержащие указание иного, чем в описании и формуле назначения известного объекта, или иных признаков, используемых для характеристики известного объекта.

В том случае, когда заявка относится к группе изобретений, признаками какого-либо изобретения группы, содержащимися в первоначальных материалах заявки, считаются признаки, упомянутые в описании применительно именно к этому изобретению группы.

Исключение составляет группа изобретений, одно из которых предназначено для использования в другом. При этом содержащиеся в первоначальных материалах признаки одного изобретения, предназначенного для использования в другом, считаются и признаками этого другого изобретения.

Дополнительные материалы, содержащие отсутствующие в первоначальных материалах заявки сведения о заявленном изобретении, не относящиеся к признакам, подлежащим включению в формулу, не считаются изменяющими сущность изобретения. К таким сведениям могут быть отнесены, в частности, новые (дополнительные) сведения об условиях осуществления изобретения, примеры реализации изобретения, указание на возможность получения дополнительного технического результата, уточненные графические материалы и т.д.

Дополнительные материалы, содержащие наряду с отсутствующими в первоначальных материалах заявки признаками, подлежащими включению в формулу изобретения, также иные сведения, необходимые для рассмотрения заявки, признаются изменяющими сущность лишь в части, содержащей указанные признаки.

Иные сведения учитываются при проведении экспертизы.

5) При проверке измененной заявителем формулы изобретения, представленной в дополнительных материалах, устанавливается, относятся ли изменения к заявленному (заявленным) изобретению (изобретениям).

При замене первоначального родового понятия, отражающего назначение изобретения, другим понятием изменение формулы признается относящимся к заявленному изобретению, если указанные понятия равнозначны, находятся в отношении подчинения или пересекаются, т.е. их объемы полностью или частично совпадают.

Изменение формулы изобретения признается относящимся к заявленному изобретению также в случаях:

изменения лишь указания вида объекта, заявляемого в качестве изобретения, если вновь указанный вид в большей степени, чем первоначальный, соответствует характеру признаков, содержащихся в первоначальной формуле изобретения;

формирования нового независимого пункта (или нескольких таких пунктов) в результате устранения недостатков, указанных в абзацах 17, 18 подпункта 2) пункта 79 настоящей Инструкции;

замена первоначального объекта изобретения "применение по новому назначению" на объект указанного нового назначения, если установлено, что заявлено применение объекта, сведения о котором не стали общедоступными до даты приоритета;

замена первоначально указанного объекта изобретения на объект изобретения "применение по новому назначению", если из общедоступных до даты приоритета сведений установлена известность средства, отличающегося от заявленного лишь назначением.

Изменения формулы изобретения, не относящегося к заявленному изобретению, во внимание не принимаются, о чем заявитель уведомляется.

6) В случае признания дополнительных материалов изменяющими сущность заявленного изобретения заявителю сообщается (в очередном направляемом ему документе экспертизы) о том, какие из включенных в дополнительные материалы сведений послужили основанием для такого вывода экспертизы.

94. Преобразование заявки

1) В соответствии со статьей 28 Закона заявка на изобретение может быть преобразована в заявку на полезную модель.

При поступлении ходатайства о таком преобразовании, представленного по форме ИЗ-ПМ (приложение 4 к настоящей Инструкции), проверяется правильность его оформления в соответствии с пунктом 60 настоящей Инструкции, а также устанавливается, представлено ли оно до принятия по заявке решения о выдаче предварительного патента и приложен ли к ходатайству документ о соответствующей оплате в установленном размере.

В том случае, когда ходатайство оформлено не в соответствии с установленными требованиями, заявителю сообщается об этом.

При поступлении ходатайства после принятия решения о выдаче предварительного патента заявитель уведомляется о том, что преобразование заявки не может состояться.

При непредставлении документа об оплате вместе с подачей ходатайства последнее считается неподанным, о чем заявитель уведомляется.

Заявка, преобразование которой не состоялось, остается заявкой на изобретение, и в ее отношении в дальнейшем применяются положения глав 2 - 4 настоящей Инструкции.

Если установлено, что ходатайство оформлено в соответствии с установленными требованиями, представлено с соблюдением установленного пунктом 1 статьи 28 Закона срока и вместе с ним представлен документ об оплате в установленном размере, заявитель уведомляется о состоявшемся преобразовании, а также о том, что дальнейшее рассмотрение заявки будет проводиться в соответствии с положениями глав 5 - 7 настоящей Инструкции.

2) В том случае, когда на дату подачи ходатайства о преобразовании заявки заявителем представлены дополнительные материалы, исправляющие или уточняющие заявку на изобретение, либо измененная формула изобретения, до рассмотрения ходатайства о преобразовании проводится проверка этих материалов в соответствии с пунктом 93 настоящей Инструкции.

3) Преобразование не проводится в отношении заявок на изобретения, отозванных или считающихся отозванными.

4) Если ходатайство о преобразовании поступило по заявке, считающейся отозванной в соответствии с пунктом 3 статьи 22 Закона, и вместе с ходатайством представлена просьба о восстановлении пропущенного срока, последняя рассматривается в соответствии с пунктом 13 статьи 22 Закона и пунктом 70 настоящей Инструкции.

5) При поступлении от заявителя до направления ему уведомления о состоявшемся преобразовании заявки просьбы считать неподанным его ходатайство преобразование считается несостоявшимся, о чем заявитель уведомляется.

Просьба заявителя считать его ходатайство о преобразовании заявки неподанным, поступившая после направления ему уведомления о состоявшемся преобразовании заявки на изобретение в заявку на полезную модель, не является основанием для обратного преобразования заявки.

Параграф 2. Экспертиза заявки по существу

95. Содержание экспертизы заявки по существу

При экспертизе заявки по существу проводят:

проверку формулы изобретения, изложенной в предварительном патенте, в соответствии с пунктом 97 настоящей Инструкции;

проверку соответствия дополнительных материалов требованиям пункта 93 настоящей Инструкции, если такие материалы представлены заявителем в соответствии с пунктом 8 статьи 22 Закона;

проверку соответствия условиям патентоспособности заявленного изобретения, охарактеризованного в формуле;

установление приоритета изобретения в соответствии с пунктами 2 - 6 статьи 20 Закона.

При установлении приоритета изобретения применяются положения, содержащиеся в пунктах 86 - 91 настоящей Инструкции.

В процессе экспертизы заявки по существу проводится информационный поиск в соответствии с параграфом 4 настоящей главы.

96. Условия проведения экспертизы заявки по существу

1) Экспертиза заявки по существу проводится по ходатайству заявителя или третьих лиц, поданному в соответствии с пунктом 47 настоящей Инструкции. Экспертиза осуществляется при условии представления документа, подтверждающего оплату поддержания предварительного патента в силе, если ходатайство подается заявителем.

Вместе с ходатайством представляется документ, подтверждающий оплату проведения экспертизы заявки по существу. Размер оплаты устанавливается, исходя из количества независимых пунктов формулы изобретения, указанных в ходатайстве.

Если при подаче заявителем ходатайства о проведении экспертизы заявки по существу оплата произведена в размере, меньшем установленного, то заявитель уведомляется о необходимости в трехмесячный срок с даты направления уведомления привести в соответствие сумму оплаты и количество независимых пунктов формулы. В течение трех месяцев с даты направления такого уведомления заявитель должен либо представить измененную формулу изобретения, из которой исключены пункты, относящиеся к изобретениям, не подлежащим экспертизе, с соответствующей оплатой, либо осуществить доплату до установленного размера.

Если в установленный срок необходимые документы не представлены заявителем, либо представленные документы не позволяют признать сумму оплаты соответствующей количеству независимых пунктов формулы, заявитель дополнительно уведомляется о необходимости выполнения указанных выше действий с учетом возможности восстановления пропущенного срока и соответствующей оплаты.

2) Казпатент уведомляет лицо, подавшее ходатайство, о результатах его рассмотрения. Если ходатайство подается третьим лицом, об этом уведомляется также и заявитель.

3) Экспертиза заявки по существу не проводится, если ходатайство поступило по заявке, предварительный патент по которой прекратил свое действие в соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 30 Закона.

4) Лицо, подавшее ходатайство о проведении экспертизы по существу и не являющееся заявителем, в рассмотрении заявки участия не принимает. Переписка по заявке ведется по адресу, указанному заявителем. Лицу, подавшему ходатайство, направляется копия решения, принятого по результатам рассмотрения заявки.

5) При поступлении ходатайства третьего лица о проведении экспертизы заявки по существу по заявке заявителя - физического лица, не назначившего представителя, направляемое заявителю сообщение о поступлении ходатайства третьего лица оформляется с уведомлением о вручении. При отсутствии почтового уведомления о вручении заявителю упомянутого сообщения очередная корреспонденция, направляемая заявителю Казпатентом, оформляется в таком же порядке, который сохраняется до получения подтверждения о вручении заявителю направленной корреспонденции.

6) В том случае, когда ходатайство о проведении экспертизы заявки по существу поступило во время проведения по заявке информационного поиска в соответствии с пунктом 11 статьи 22 Закона, экспертиза заявки по существу проводится после завершения информационного поиска, о чем лицо, подавшее ходатайство, уведомляется.

97. Проверка формулы изобретения

1) Проверка проводится в отношении формулы, изложенной в предварительном патенте, а если она изменялась на стадии экспертизы по существу - то в отношении измененной формулы при условии соблюдения требований, указанных в пункте 107 настоящей Инструкции.

2) При проверке формулы изобретения устанавливается наличие в ней всех существенных признаков заявленного изобретения, совокупность которых достаточна для получения указанного заявителем технического результата.

Если существенный признак, без которого технический результат (никакой из результатов, если заявитель указал их несколько) не достигается, не включен в независимый пункт формулы изобретения, но содержится в описании или в зависимом пункте формулы, заявителю предлагается включить такой признак в независимый пункт формулы. При этом приводятся доводы, подтверждающие необходимость этого признака для достижения технического результата. Такие доводы могут основываться на раскрытой в описании причинно - следственной связи между признаками и техническим результатом или на проведенном экспертизой теоретическом анализе.

В том случае, когда устанавливается, что независимый пункт рассматриваемой формулы, содержит несущественные признаки или признаки, характеризующие лишь частные формы выполнения или использования заявленного изобретения, может быть запрошено мнение заявителя о целесообразности сохранения такой редакции формулы изобретения.

3) Проверка формулы изобретения включает установление возможности идентифицирования содержащихся в ней признаков в соответствии с подпунктом 4) пункта 32 настоящей Инструкции на основе анализа существа изобретения.

Если установлено, что признак охарактеризован понятиями, не обеспечивающими возможность его идентификации, и заявитель отказывается скорректировать формулу изобретения, то при дальнейшем рассмотрении заявки такие понятия во внимание не принимаются.

4) Если формула изобретения включает признак, выраженный общим понятием, устанавливается правомерность его использования в соответствии с подпунктом 6) пункта 32 настоящей Инструкции.

В том случае, когда экспертизой выявляются такие частные формы реализации признака, которые подпадают под это общее понятие, но не обеспечивают (в совокупности с другими существенными признаками) получение указанного заявителем технического результата, заявителю приводятся соответствующие доводы и предлагается их опровергнуть либо скорректировать формулу на основе описания изобретения.

5) Если в заявке приведена однозвенная формула или многозвенная формула с одним независимым пунктом, проверяется, охарактеризовано ли в такой формуле одно изобретение в соответствии с пунктами 37 и 38 настоящей Инструкции.

В том случае, когда установлено нарушение указанных требований, заявителю в направляемом запросе сообщается об этом и предлагается скорректировать формулу для устранения выявленного нарушения. При этом указывается также на необходимость соблюдения требования единства в скорректированной формуле и доплаты в случае включения в скорректированную формулу новых независимых пунктов на изобретение, ранее не представленных отдельными независимыми пунктами, либо в случае отказа скорректировать формулу - указания изобретения, подлежащего дальнейшему рассмотрению.

Если основанием для указанного вывода явилось несоблюдение заявителем условий использования для характеристики признака альтернативных понятий, показывается характер допущенного нарушения с указанием конкретных альтернативных характеристик (всех или некоторых из приведенных заявителем), в отношении которых такое нарушение установлено.

6) Если заявителем предложена многозвенная формула, содержащая несколько независимых пунктов, проводится анализ каждого из них (совместно с подчиненными им зависимыми пунктами, если таковые имеются) в соответствии с изложенным в подпункте 5) настоящего пункта.

В отношении многозвенной формулы, каждый независимый пункт которой (совместно с подчиненными ему зависимыми пунктами, если они имеются) характеризует только одно изобретение, устанавливается, представляют ли включенные в нее изобретения группу изобретений, образующих единый изобретательский замысел.

Условие единого изобретательского замысла признается соблюденным, если охарактеризованные в независимых пунктах изобретения соотносятся между собой так, как указано в пункте 13 настоящей Инструкции.

При проверке правильности отнесения изобретений, охарактеризованных в независимых пунктах, к вариантам устанавливается, совпадают ли указанные заявителем назначения изобретений и технические результаты.

Условие совпадения технических результатов не считается нарушенным, если для каждого из изобретений группы (или одного из них) указано несколько технических результатов, а совпадение установлено лишь в отношении некоторых из числа указанных технических результатов.

Условие совпадения технических результатов не считается нарушенным и в том случае, когда, кроме общей для всех изобретений характеристики технического результата, формулировка одного из них дополнительно включает указание на какую-то специфическую особенность (например, "снижение трения" и "снижение трения в условиях повышенной влажности").

При установлении несоблюдения заявителем требования единства изобретения заявитель уведомляется в порядке, приведенном в пункте 83 настоящей Инструкции.

7) Если при анализе формулы изобретения, согласованной с заявителем и изложенной в предварительном патенте, выявлены ее несоответствия установленным требованиям, но это не препятствует проверке патентоспособности заявленного изобретения, то все вопросы, связанные с корректировкой формулы изобретения, выясняются с заявителем после получения предварительного вывода о патентоспособности изобретения, охарактеризованного такой формулой.

8) В отношении формулы, измененной заявителем по запросу экспертизы или по собственной инициативе, проводится проверка в соответствии с подпунктами 2) - 7) настоящего пункта.

Для проверки патентоспособности изобретения принимается формула с изменениями, подтвержденными заявителем.

9) В том случае, когда при проверке в соответствии с изложенным в подпункте 5) настоящего пункта установлено, что однозвенная формула или многозвенная формула с одним независимым пунктом относится к более чем одному изобретению и заявитель отказывается скорректировать формулу, продолжение экспертизы заявки возможно лишь при указании заявителем изобретения, подлежащего дальнейшему рассмотрению, и оценка патентоспособности осуществляется в отношении только этого изобретения.

10) При проведении проверки, предусмотренной подпунктом 6) настоящего пункта, применяются соответственно положения подпункта 9) настоящего пункта.

98. Проверка патентоспособности изобретения

При проверке патентоспособности заявленного изобретения устанавливается соответствие изобретения условиям промышленной применимости, новизны и изобретательского уровня.

В том случае, когда в рассматриваемой формуле содержится альтернативное понятие, проверка патентоспособности проводится в отношении каждой совокупности признаков, включающей одно из таких понятий.

Если вывод о непатентоспособности получен в отношении одной из указанных совокупностей, то в дальнейшем рассмотрение заявки осуществляется в соответствии с подпунктом 5) пункта 105 настоящей Инструкции.

Особенности проверки патентоспособности в случаях, когда заявка содержит многозвенную формулу (как с одним, так и с несколькими независимыми пунктами), указаны в пункте 102 настоящей Инструкции.

При установлении даты раскрытия информации, относящейся к конкретному источнику, применяется положение пункта 111 настоящей Инструкции.

При проверке патентоспособности заявленного изобретения в уровень техники не включаются источники, содержащие информацию, относящуюся к изобретению, раскрытую автором, заявителем или любым лицом, получившим от них прямо или косвенно эту информацию, таким образом, что сведения о сущности изобретения стали общедоступными, если заявка на изобретение подана в Казпатент не позднее шести месяцев с даты раскрытия информации.

По результатам проверки патентоспособности в соответствии с пунктами 104 и 105 настоящей Инструкции выносится решение о выдаче патента или об отказе в выдаче патента.

99. Проверка промышленной применимости

1) В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона изобретение является промышленно применимым, если оно может быть использовано в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности.

2) При установлении возможности использования изобретения проверяется, содержат ли материалы заявки указание назначения заявленного объекта изобретения.

Проверяется также, описаны ли в материалах заявки средства и методы, с помощью которых возможно осуществление изобретения в том виде, как оно охарактеризовано в любом из пунктов формулы изобретения. При отсутствии таких сведений в материалах заявки допустимо, чтобы указанные средства и методы были описаны в источнике, ставшем общедоступным до даты приоритета изобретения.

Кроме того, проверяется, действительно ли возможна реализация указанного заявителем назначения в случае осуществления изобретения по любому из пунктов формулы.

3) Если установлено, что на дату приоритета изобретения соблюдены все указанные требования, изобретение признается соответствующим условию промышленной применимости.

При несоблюдении хотя бы одного из указанных требований делается вывод о несоответствии изобретения условию промышленной применимости. В этом случае заявителю может быть направлен запрос с изложением соответствующих доводов и с предложением высказать свое мнение относительно этих доводов и скорректировать формулу изобретения (если, по мнению экспертизы, материалы заявки допускают такую корректировку, в результате которой указанный вывод может быть изменен). При этом в запросе могут быть приведены конкретные рекомендации по корректировке формулы.

4) В отношении изобретения, для которого установлено несоответствие условию промышленной применимости, проверка новизны и изобретательского уровня не проводится.

100. Проверка новизны

1) В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона изобретение является новым, если оно неизвестно из сведений об уровне техники.

Проверка новизны изобретения проводится в отношении всей совокупности признаков, содержащихся в независимом пункте формулы изобретения.

2) Заявка на изобретение или полезную модель с более ранней датой приоритета включается с этой даты в уровень техники (только для проверки новизны) при соблюдении совокупности следующих условий:

заявка подана в Республике Казахстан, в том числе заявка международная, по которой установлена дата международной подачи и в которой содержится указание Республики Казахстан, а также евразийская заявка, в отношении которой соблюдены условия главы 9 настоящей Инструкции;

заявка подана другим лицом (состав заявителей отличается от состава заявителей данной заявки);

заявка не отозвана и не считается отозванной (действие международной заявки в Республике Казахстан не прекращено).

В уровень техники с даты приоритета включаются также все изобретения и полезные модели, запатентованные (в том числе и тем же лицом) в Республике Казахстан (т.е. зарегистрированные в соответствующих Государственных реестрах Республики Казахстан).

Заявка включается в уровень техники в отношении описания и формулы, содержащихся в этой заявке на дату, на которую поступили заявление, описание, формула и чертежи (для заявок на изобретение - только в случае, если в описании имеются ссылки на них). Если эта дата более поздняя, чем дата приоритета рассматриваемой заявки, то заявка с более ранним приоритетом включается в уровень техники в части ее содержания, совпадающей с содержанием материалов, послуживших основанием для установления приоритета (первая заявка, ранее поданная заявка, дополнительные материалы к этой заявке).

Запатентованные в Республике Казахстан изобретения и полезные модели включаются в уровень техники только в отношении формулы, с которой состоялась регистрация изобретения или полезной модели в соответствующем Государственном реестре Республики Казахстан.

3) Изобретение не признается соответствующим условию новизны, если в уровне техники выявлено средство, которому присущи признаки, идентичные всем признакам, содержащимся в рассматриваемой формуле изобретения, включая характеристику назначения.

Если заявленное изобретение относится к применению устройства, способа, вещества, штамма по новому назначению, то оно не признается соответствующим условию новизны при обнаружении источника информации, из которого известно применение того же устройства, способа, вещества, штамма по указанному заявителем назначению.

4) В том случае, когда выявленным в уровне техники источником информации, из которого известно рассматриваемое изобретение, является заявка с более ранним приоритетом, устанавливается, что заявка не отозвана или не считается отозванной.

Если заявка не отозвана, и истек установленный статьей 27 Закона срок ее отзыва, рассмотрение заявленного изобретения продолжается в соответствии с подпунктом 6) или 7) настоящего пункта.

В том случае, когда заявка не отозвана, но срок ее отзыва не истек, заявителю рассматриваемого изобретения сообщается о наличии такой заявки (без указания ее заявителя и раскрытия содержания) и о возможности отложить рассмотрение его заявки до наступления определенности по заявке с более ранним приоритетом.

При несогласии заявителя отложить рассмотрение заявки устанавливается несоответствие заявленного изобретения условию новизны.

5) Если установлено, что изобретение, охарактеризованное в независимом пункте формулы, содержащей зависимые пункты, соответствует условию новизны, то анализ уровня техники в отношении зависимых пунктов не проводится.

6) В том случае, когда не признано новым изобретение, охарактеризованное в независимом пункте формулы, содержащей зависимые пункты, дальнейшее рассмотрение заявки проводится в соответствии с подпунктом 1) пункта 102 настоящей Инструкции.

7) При установлении отсутствия новизны изобретения, охарактеризованного формулой, не содержащей зависимых пунктов, заявителю может быть направлен запрос с изложением доводов экспертизы и с предложением представить свое мнение относительно этих доводов и при необходимости - скорректированную на основании материалов заявки формулу изобретения.

В отношении изобретения, для которого установлено несоответствие условию новизны, проверка изобретательского уровня не проводится.

101. Проверка изобретательского уровня

1) В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона изобретение имеет изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из сведений об уровне техники.

2) Изобретение признается не следующим для специалиста явным образом из сведений об уровне техники, в частности, в том случае, когда не выявлены решения, имеющие признаки, совпадающие с его отличительными признаками, или такие решения выявлены, но не подтверждена известность влияния отличительных признаков на указанный заявителем технический результат.

Проверка соблюдения указанных условий включает:

определение наиболее близкого аналога в соответствии с пунктом 23 настоящей Инструкции;

выявление признаков, которыми заявленное изобретение, охарактеризованное в независимом пункте формулы, отличается от наиболее близкого аналога (отличительных признаков);

выявление из уровня техники решений, имеющих признаки, совпадающие с отличительными признаками рассматриваемого изобретения.

3) Не признаются соответствующими условию изобретательского уровня изобретения, основанные, в частности:

на дополнении известного средства какой-либо известной частью (частями), присоединяемой (присоединяемыми) к нему по известным правилам, для достижения технического результата, в отношении которого установлено влияние именно таких дополнений;

на замене какой-либо части (частей) известного средства другой известной частью для достижения технического результата, в отношении которого установлено влияние именно такой замены;

на исключении какой-либо части средства (элемента, действия) с одновременным исключением обусловленной ее наличием функции и достижением при этом обычного для такого исключения результата (упрощение, уменьшение массы, габаритов, материалоемкости, повышение надежности, сокращение продолжительности процесса и пр.);

на увеличении количества однотипных элементов, действий для усиления технического результата, обусловленного наличием в средстве именно таких элементов, действий;

на выполнении известного средства или его части (частей) из известного материала для достижения технического результата, обусловленного известными свойствами этого материала;

на создании средства, состоящего из известных частей, выбор которых и связь между которыми осуществлены на основании известных правил, рекомендаций, и достигаемый при этом технический результат обусловлен только известными свойствами частей этого средства и связей между ними;

на применении известного устройства, способа, вещества, штамма по новому назначению, если новое назначение обусловлено его известными свойствами, структурой, выполнением, и известно, что именно такие свойства, структура, выполнение необходимы для реализации этого назначения.

Не могут быть признаны соответствующими изобретательскому уровню также изобретения, основанные на изменении количественного признака (признаков), представлении таких признаков во взаимосвязи либо изменении ее вида, если известен факт влияния каждого из них на технический результат и новые значения этих признаков или их взаимосвязь могли быть получены исходя из известных зависимостей, закономерностей.

4) Условию изобретательского уровня соответствуют, в частности:

способ получения новых индивидуальных соединений (класса, группы) с установленной структурой;

способ получения известных индивидуальных соединений (класса, группы) с установленной структурой, если он основан на новой для данного класса или группы соединений реакции или на известной для данного класса или группы соединений реакции, условия проведения которой неизвестны;

композиция, состоящая, по крайней мере, из двух известных ингредиентов, обеспечивающая синергетический эффект, возможность достижения которого не вытекает из уровня техники (т.е. проявляющая свойства обоих ингредиентов, но количественные показатели хотя бы одного из этих свойств выше показателей свойств отдельного ингредиента);

индивидуальное соединение, подпадающее под общую структурную формулу группы известных соединений, но не описанное как специально полученное и исследованное, и при этом проявляющее новые неизвестные для этой группы свойства в качественном или количественном отношении (селективное изобретение).

5) Изобретение не рассматривается как не соответствующее изобретательскому уровню из-за его кажущейся простоты и раскрытия в материалах заявки механизма достижения технического результата, если такое раскрытие стало известно не из уровня техники, а только из материалов заявки.

6) Известность влияния отличительных признаков заявленного изобретения на технический результат может быть подтверждена как одним, так и несколькими источниками информации. Допускается привлечение аргументов, основанных на общеизвестных в конкретной области техники знаниях, без указания каких-либо источников информации. Однако это не освобождает экспертизу от обязанности указать такие источники при дальнейшем рассмотрении заявки, если на этом будет настаивать заявитель.

7) Подтверждения известности влияния отличительных признаков на технический результат не требуется, если в отношении этих признаков такой результат не определен заявителем или в случае, когда установлено, что указанный им технический результат не достигается.

8) Если заявленное изобретение, охарактеризованное в многозвенной формуле, содержащей зависимые пункты, признано соответствующим условию изобретательского уровня в отношении независимого пункта, дальнейшая проверка в отношении зависимых пунктов формулы не проводится.

9) Если установлено, что изобретение по независимому пункту формулы, имеющей зависимые пункты, не соответствует условию изобретательского уровня, дальнейшее рассмотрение заявки проводится в соответствии с подпунктом 1) пункта 102 настоящей Инструкции.

10) Если установлено отсутствие изобретательского уровня изобретения, охарактеризованного формулой, не имеющей зависимых пунктов, заявителю может быть направлен запрос с изложением соответствующих доводов и предложением представить свое мнение относительно этих доводов и, при необходимости, скорректированную формулу изобретения.

102. Особенности проверки патентоспособности изобретения, охарактеризованного многозвенной формулой

1) Если изобретение охарактеризовано многозвенной формулой, содержащей зависимые пункты, и получен вывод о непатентоспособности в отношении независимого пункта ввиду отсутствия новизны или изобретательского уровня, заявителю сообщается об этом и предлагается высказать мнение о целесообразности дальнейшего рассмотрения заявки с представлением, в случае подтверждения такой целесообразности, скорректированной формулы изобретения. В том случае, когда экспертизе известны источники информации, которые могли бы быть приняты во внимание при условии включения содержания зависимых пунктов в независимый пункт, заявителю может быть сообщено об этом.

2) В том случае, когда установлена патентоспособность изобретения в отношении независимого пункта формулы, имеющей зависимые пункты, проверяется, что содержащаяся в этих пунктах характеристика признаков изобретения не препятствует осуществлению изобретения или реализации указанного заявителем назначения. Кроме того, проверяется, не противоречит ли общественным интересам, принципам гуманности и морали изобретение, охарактеризованное с привлечением признаков зависимых пунктов.

При положительном результате проверки в отношении всех названных условий изобретение, охарактеризованное многозвенной формулой, имеющей зависимые пункты, признается патентоспособным, и выносится решение о выдаче патента в соответствии с пунктом 104 настоящей Инструкции.

При отрицательном результате проверки в отношении любого из условий заявителю сообщается об этом в запросе и предлагается представить доводы, опровергающие вывод экспертизы, либо скорректировать или исключить такие зависимые пункты из формулы изобретения.

3) Если заявлена группа изобретений, проверка патентоспособности проводится в отношении каждого из входящих в нее изобретений. Патентоспособность группы может быть констатирована только тогда, когда патентоспособны все изобретения группы.

Если установлено, что патентоспособны не все изобретения группы, то заявителю сообщается об этом и предлагается представить свое мнение относительно приведенных доводов и, при необходимости, исключить из формулы независимые пункты, в которых охарактеризованы непатентоспособные изобретения, либо представить эти пункты в скорректированном виде.

4) Если заявителем в изложенных выше случаях представляется измененная формула изобретения, дальнейшее рассмотрение заявки проводится в соответствии с пунктами 97 и 98 настоящей Инструкции в отношении изобретения (изобретений), охарактеризованного (охарактеризованных) в этой формуле.

В том случае, когда заявитель, не представив доводов, опровергающих вывод экспертизы, или измененную формулу, настаивает на выдаче патента с формулой, изложенной в предварительном патенте, дальнейшее рассмотрение заявки не проводится и выносится решение об отказе в выдаче патента в соответствии с пунктом 105 настоящей Инструкции.

103. Запрос дополнительных материалов

1) В соответствии с пунктом 8 статьи 22 Закона запрос дополнительных материалов, в том числе измененной формулы изобретения, направляется заявителю в случае, если без таких материалов невозможно проведение экспертизы заявки по существу, включая принятие решения.

2) Основаниями для запроса могут являться, в частности, следующие обстоятельства:

необходимость выяснения вопросов, связанных с правильностью оплаты;

необходимость уточнения формулы изобретения по результатам ее проверки в соответствии с пунктом 97 настоящей Инструкции;

необходимость решения вопросов, связанных с установлением приоритета, в частности, с раскрытием заявляемого изобретения в первой заявке при установлении конвенционного приоритета;

необходимость решения вопросов, связанных с проверкой патентоспособности заявленного изобретения в соответствии с пунктом 98 настоящей Инструкции;

необходимость уточнения формулы изобретения по результатам проверки патентоспособности заявленного изобретения;

необходимость решения вопросов, связанных с рассмотрением заявок на тождественные объекты промышленной собственности, имеющие одну и ту же дату приоритета в соответствии с пунктом 106 настоящей Инструкции.

3) В случае установления патентоспособности изобретения (изобретений), рассмотренного (рассмотренных) в соответствии с подпунктами 9) и 10) пункта 97 настоящей Инструкции, заявителю в направляемом запросе сообщается об этом и вновь предлагается скорректировать формулу путем исключения из нее характеристики изобретения (изобретений), в отношении которого (которых) не проводилась оценка патентоспособности, или путем выделения этого изобретения (каждого из таких изобретений) в независимый пункт с соответствующей оплатой. При этом заявитель уведомляется, что в случае непредставления им в установленный срок запрошенных материалов или ходатайства о продлении указанного срока с соответствующей оплатой заявка в соответствии с пунктом 8 статьи 22 Закона будет считаться отозванной.

4) В том случае, когда заявитель настаивает на включении в формулу изобретения, в отношении которого получен вывод о патентоспособности, неидентифицируемого или отсутствующего в первоначальных материалах заявки признака или признака, характеристика которого заменена отсылкой к источнику информации, или на включении нового независимого пункта, предложенного заявителем после подачи заявки и не принятого во внимание в соответствии с подпунктом 5) пункта 93 настоящей Инструкции, заявителю направляется запрос с предложением представить формулу, не содержащую указанных признака и/или пункта; при этом заявителю также сообщается, что в случае непредставления запрашиваемого материала заявка будет считаться отозванной.

5) В направляемом заявителю запросе наряду с изложением обстоятельств, послуживших препятствием для проведения (или завершения) экспертизы по существу, приводятся все вопросы, замечания и предложения, возникшие при рассмотрении заявки, в том числе по основаниям, указанным в пункте 79 настоящей Инструкции.

Приводимое в запросе мнение экспертизы по какому-либо вопросу подкрепляется аргументами технического или правового характера. При необходимости приводятся ссылки на техническую литературу, на положения Закона, настоящей Инструкции и других нормативных документов.

При направлении заявителю предложений, связанных с корректировкой формулы, таких как уточнение характеристики существенного признака, исключение из формулы несущественного признака и т.п., целесообразно указать на правовые последствия такой корректировки и отказа от нее.

6) В том случае, когда в запросе приводится ссылка на источник информации, должны быть указаны все его библиографические данные, необходимые для обнаружения этого источника, а также другие данные (страница, абзац, номер фигуры графических изображений и т.п.), необходимые для обнаружения в источнике тех сведений, которые были приняты во внимание при рассмотрении заявки.

7) В том случае, когда основанием для запроса является необходимость уточнения формулы изобретения по результатам проверки патентоспособности заявленного изобретения и уточнения формулы требуют соответствующей корректировки описания и/или чертежей, заявителю может быть предложено представить уточненное описание и/или чертежи (или заменяющие листы) в трехмесячный срок с даты направления такого предложения.

Такое же предложение может быть сделано при наличии в описании и/или чертежах недостатков, в том числе и ранее указанных экспертизой, но не устраненных заявителем.

104. Решение о выдаче патента

Если в результате экспертизы заявки по существу будет установлено, что заявленное предложение в испрашиваемом заявителем объеме правовой охраны соответствует условиям патентоспособности изобретения, определенным статьей 6 Закона, выносится в соответствии с пунктом 9 статьи 22 Закона решение о выдаче патента с формулой изобретения, согласованной с заявителем.

В течение трех месяцев с даты направления заявителю решения о выдаче патента заявитель представляет документ, подтверждающий соответствующую оплату. При непредставлении указанного документа, заявка считается отозванной, о чем заявитель уведомляется. Заявка может быть восстановлена при выполнении условий пункта 13 статьи 22 Закона.

105. Решение об отказе в выдаче патента

1) При установлении несоответствия заявленного изобретения, выраженного формулой, предложенной заявителем, хотя бы одному условию патентоспособности, выносится решение об отказе в выдаче патента с приведением соответствующих обоснований.

В том случае, когда заявителем после ознакомления его с обстоятельствами, послужившими причиной для отказа в выдаче патента, были представлены доводы относительно патентоспособности заявленного изобретения, не изменившие однако вывода экспертизы, в решении приводится анализ указанных доводов.

2) Решение об отказе в выдаче патента выносится, если установлено, что заявленное изобретение, охарактеризованное в многозвенной формуле, имеющей один независимый пункт и зависимые пункты, не соответствует одному из условий патентоспособности в отношении независимого пункта, и заявитель отказывается скорректировать этот пункт формулы.

3) Решение об отказе в выдаче патента выносится также в том случае, когда установлена патентоспособность изобретения, охарактеризованного в независимом пункте формулы, не имеющей других независимых пунктов, а характеристика изобретения, содержащаяся в зависимых пунктах, препятствует осуществлению изобретения или реализации указанного заявителем назначения, и заявитель отказывается скорректировать либо исключить из формулы такие зависимые пункты.

4) В том случае, когда формула имеет один независимый пункт, и он не включает содержащийся в описании существенный признак изобретения, в силу чего изобретение, охарактеризованное таким образом, не соответствует какому-либо условию патентоспособности, выносится решение об отказе в выдаче патента, если заявитель отказывается от включения указанного признака в формулу.

5) Если установлено, что одно из заявленных изобретений, охарактеризованных в формуле непатентоспособно, и заявитель отказывается скорректировать или исключить из формулы характеристику этого изобретения, выносится решение об отказе в выдаче патента.

При этом в решении подтверждается патентоспособность другого (других) изобретения (изобретений), в отношении которого (которых) получен такой вывод.

106. Особенности рассмотрения заявки при установлении наличия другой заявки на тождественный объект промышленный собственности, имеющий ту же дату приоритета

Изобретения (или изобретение и полезная модель) признаются тождественными, если полностью совпадают содержания независимых пунктов формул.

Тождественность изобретений (или изобретения и полезной модели) устанавливается на основании формул, изложенных в предварительном патенте (патенте на полезную модель).

Если установлена патентоспособность изобретения по рассматриваемой заявке, но имеется другая не отозванная или не считающаяся отозванной заявка на тождественное изобретение или полезную модель, имеющую ту же самую дату приоритета, то решение о выдаче патента выдается по заявке, по которой доказана более ранняя дата ее отправки в Казпатент, а при совпадении этих дат - по заявке, имеющей более ранний регистрационный номер Казпатента.

107. Проверка дополнительных материалов

Проверка дополнительных материалов, поданных заявителем по запросу Казпатента в соответствии с пунктом 8 статьи 22 Закона или по инициативе заявителя в соответствии с пунктом 2 статьи 21, осуществляется в соответствии с пунктом 93 настоящей Инструкции.

В том случае, когда дополнительные материалы содержат измененную формулу изобретения, устанавливается, предусматривают ли изменения формулы включение в нее одного или нескольких независимых пунктов изобретения, не выделенных в качестве таковых в рассматриваемой формуле, и представлен ли вместе с такими дополнительными материалами документ, подтверждающий соответствующую оплату с учетом сроков их представления.

При непредставлении указанного документа вместе с дополнительными материалами изменения формулы при рассмотрении заявки во внимание не принимаются.

В том случае, когда заявителем запрашивались копии материалов, противопоставленных заявке, дополнительные материалы могут быть представлены в течение трех месяцев с даты направления заявителю указанных копий при условии, что они были запрошены заявителем в течение двух месяцев с даты направления ему запроса экспертизы.

108. Преобразование заявки

1) В соответствии со статьей 28 Закона заявка на изобретение может быть преобразована в заявку на выдачу патента на полезную модель до вынесения решения на выдачу патента на изобретение.

2) Преобразование осуществляется в соответствии с подпунктами 1) - 3) и 5) пункта 94 настоящей Инструкции.

3) Если ходатайство о преобразовании поступило по заявке, считающейся отозванной в соответствии с пунктом 8 статьи 22 Закона, и вместе с ходатайством представлена просьба о восстановлении пропущенного срока, последняя рассматривается в соответствии с пунктом 13 статьи 22 Закона и пунктом 70 настоящей Инструкции.

Параграф 4. Проведение информационного поиска

109. Условия проведения информационного поиска

1) В соответствии с пунктом 11 статьи 22 Закона может быть проведен информационный поиск по ходатайству заявителя на любой стадии рассмотрения заявки, а по ходатайству патентообладателя или третьего лица - после опубликования сведений о выдаче предварительного патента при условии соответствующей оплаты. Ходатайство о проведении информационного поиска представляется по форме ИЗ-4 (приложение 5 к настоящей Инструкции).

2) В том случае, когда заявленное предложение охарактеризовано таким образом, что понимание его невозможно или есть основания для отнесения его к объектам, не признаваемым изобретениями в соответствии с пунктом 3 статьи 6 Закона, в связи с чем требуется обращение к заявителю, проведение информационного поиска соответственно продлевается.

Информационный поиск в указанных выше случаях не проводится, если после обращения к заявителю сохранились указанные выше особенности характеристики заявленного предложения.

3) Патентообладатель уведомляется о поступлении ходатайства о проведении информационного поиска от третьего лица.

4) Если ходатайство о проведении информационного поиска поступило по заявке, которая отозвана или считается отозванной, или, если после поступления ходатайства о проведении информационного поиска по заявке в результате формальной экспертизы принимается решение об отказе в выдаче предварительного патента, то заявителю, подавшему ходатайство, сообщается о невозможности его удовлетворения.

5) По завершении информационного поиска, проведенного по ходатайству заявителя, патентообладателя или третьего лица, отчет о нем направляется лицу, подавшему ходатайство. Если информационный поиск проведен по ходатайству, поданному третьим лицом, то отчет об информационном поиске направляется также патентообладателю.

6) В том случае, когда на дату поступления ходатайства о проведении информационного поиска уже подано аналогичное ходатайство либо уже проведен или проводится информационный поиск, лицу, подавшему такое ходатайство, сообщается об указанных обстоятельствах и об условиях предоставления ему копии отчета об информационном поиске в соответствии с подпунктом 4) пункта 113 настоящей Инструкции.

110. Предмет информационного поиска

1) Информационный поиск проводится на основании формулы изобретения с учетом описания и чертежей (если таковые имеются), а также с учетом возможных допустимых изменений формулы изобретения в соответствии с пунктом 93 настоящей Инструкции.

2) Исправления, уточнения и изменения документов заявки учитываются при проведении информационного поиска, если они внесены заявителем в установленном порядке до даты подачи соответствующего ходатайства.

Если на дату поступления ходатайства о проведении информационного поиска заявитель в установленный срок не ответил на сообщение о нарушении требования единства, информационный поиск проводится по изобретению (группе изобретений, образующих единый изобретательский замысел), указанному (указанным) в формуле первым (первыми). Информационный поиск по другим изобретениям может быть проведен при условии дополнительной оплаты, о чем Казпатент извещает лицо, подавшее ходатайство о проведении информационного поиска.

111. Уровень техники

При определении уровня техники общедоступными считаются сведения, содержащиеся в источнике информации, с которым любое лицо может ознакомиться само, либо о содержании которого ему может быть законным путем сообщено.

Датой, определяющей включение источника информации в уровень техники, является:

для опубликованных описаний к охранным документам - указанная на них дата публикации;

для отечественных печатных изданий и печатных изданий бывшего СССР - указанная на них дата подписания в печать;

для отечественных печатных изданий и печатных изданий бывшего СССР, на которых не указана дата подписания в печать, а также для иных печатных изданий - дата выпуска их в свет, а при отсутствии возможности ее установления - последний день месяца или 31 декабря указанного в издании года, если время выпуска в свет определяется соответственно лишь месяцем или годом;

для депонированных рукописей статей, обзоров, монографий и других материалов - дата их депонирования;

для отчетов о научно - исследовательских работах, пояснительных записок к опытно - конструкторским работам и другой конструкторской, технологической и проектной документации, находящейся в органах научно - технической информации, - дата их поступления в эти органы;

для нормативно - технической документации - дата ее регистрации в уполномоченном на это органе;

для материалов диссертаций и авторефератов диссертаций, изданных на правах рукописи, - дата их поступления в библиотеку;

для принятых на конкурс работ - дата их выкладки для ознакомления, подтвержденная документами, относящимися к проведению конкурса;

для визуально воспринимаемых источников информации (плакаты, модели, изделия и т.п.) - документально подтвержденная дата, с которой стало возможно их обозрение;

для экспонатов, помещенных на выставке, - документально подтвержденная дата начала их показа;

для устных докладов, лекций, выступлений - дата доклада, лекции, выступления, если они зафиксированы аппаратурой звуковой записи или стенографически в порядке, установленном действовавшими на указанную дату правилами проведения соответствующих мероприятий;

для сообщений по радио, телевидению, кино - дата такого сообщения, если оно зафиксировано на соответствующем носителе информации в установленном порядке, действовавшем на указанную дату;

для сведений о техническом средстве, ставших известными в результате его использования, - документально подтвержденная дата, с которой эти сведения стали общедоступными.

112. Область и объем поиска

1) В качестве характеристики области поиска (совокупность разделов науки и техники, информация по которым просматривается для установления уровня техники по данной заявке) используются индексы рубрик МПК.

При определении области поиска учитываются объект изобретения в целом и его функционально самостоятельные признаки (подпункт 2) пункта 37 настоящей Инструкции), отличительные от наиболее близкого аналога.

При определении области поиска учитываются также функционально самостоятельные признаки, общие для изобретения и наиболее близкого аналога, если имеются относящиеся к ним отличительные признаки, не являющиеся функционально самостоятельными. Поиск этих признаков проводится как в известных объектах, так и в их частях безотносительно к назначению этих объектов и их частей.

2) Казпатент обеспечивает проведение информационного поиска в объеме, включающем:

официальные бюллетени Казпатента;

описания к охранным документам Республики Казахстан;

официальные бюллетени Патентного ведомства Российской Федерации, а также бывшего патентного ведомства СССР;

описания к охранным документам бывшего СССР и Российской Федерации;

патентную документацию США, Великобритании, Германии, ФРГ, Франции, Японии (в объеме рефератов на русском и английском языках), Швейцарии (на французском и немецком языках), а также патентную документацию Европейского патентного ведомства, Евразийского патентного ведомства и ВОИС;

непатентную литературу по списку, опубликованному Международным бюро ВОИС, с ретроспективой не менее пяти лет.

3) При проведении информационного поиска в объем поиска для целей проверки новизны заявленного изобретения включаются также, при условии их более раннего приоритета, все поданные в Республике Казахстан другими лицами заявки на изобретения и полезные модели (кроме отозванных) и запатентованные в Республике Казахстан изобретения и полезные модели.

4) Информационный поиск не прекращается и проводится до конца в полном объеме, даже если в процессе поиска обнаружено средство того же назначения, характеризующееся признаками, идентичными всем признакам изобретения, в отношении которого проводится поиск. Количество выявленных в процессе поиска аналогов должно определяться из условия наиболее полной и содержательной информации об уровне техники без явного повторения и ненужного дублирования информации.

113. Отчет об информационном поиске и порядок ознакомления с результатами поиска

1) В отчете о поиске указываются:

номер заявки, по которой проведен поиск;

дата подачи заявки в Казпатент;

индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, установленный (установленные) при классифицировании заявленного изобретения;

название изобретения, в отношении которого проведен поиск;

индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, характеризующий (характеризующие) область поиска;

приводимые в виде библиографических данных ссылки на документы, на их конкретные части, относящиеся к предмету информационного поиска. Если ссылка относится не ко всем пунктам формулы изобретения, указываются соответствующий ей конкретный пункт или пункты формулы. Особо отмечаются документы, опубликованные ранее даты поступления заявки в Казпатент, но позже даты приоритета, если по заявке испрашивается более ранний приоритет;

дата завершения информационного поиска.

2) Копии документов, указанных в отчете о поиске, за исключением копий заявок, сведения о которых недоступны для ознакомления третьим лицам, предоставляются при условии соответствующей оплаты.

3) Один экземпляр копии отчета об информационном поиске, проведенном по ходатайству третьего лица, направляется патентообладателю бесплатно в случае поступления от него соответствующего запроса.

4) Любое лицо может получить копию отчета о проведенном по заявке информационном поиске при условии соответствующей оплаты.

5) Из направляемых заявителю, патентообладателю или третьему лицу экземпляров отчета об информационном поиске или его копии изымаются библиографические данные заявок, включенных в объем поиска в соответствии с подпунктом 3) пункта 112 настоящей Инструкции.

Параграф 5. Выдача предварительного патента и патента

114. Регистрация в Государственном реестре изобретений Республики Казахстан

На основании решения о выдаче предварительного патента и при представлении документа, подтверждающего соответствующую оплату, предварительный патент на изобретение регистрируется в Государственном реестре изобретений Республики Казахстан (далее - Госреестр) с присвоением ему соответствующего номера.

После проведения экспертизы заявки по существу в случае вынесения решения о выдаче патента и при представлении документа, подтверждающего соответствующую оплату, патент регистрируется в Госреестре под тем же номером, что и предварительный патент.

В Госреестре регистрируются все изменения правового статуса предварительного патента и патента после их выдачи.

При условии оплаты любое лицо может получить по предварительному патенту или патенту сведения, содержащиеся в Госреестре.

115. Предварительный патент и патент и порядок их выдачи

1) На основании внесенных в Госреестр данных Казпатент выдает предварительный патент или патент (охранный документ).

Охранный документ заполняется на государственном и русском языках.

В охранном документе указываются:

номер охранного документа;

наименование изобретения;

патентообладатель - фамилия, имя и отчество (если оно имеется) физического лица и полное наименование юридического лица, код страны местожительства или местонахождения иностранного патентообладателя по стандарту ВОИС SТ. 3;

автор (авторы) - фамилия, имя и отчество (если оно имеется), код страны местожительства иностранного автора по стандарту ВОИС SТ.3;

регистрационный номер и дата подачи заявки в Казпатент;

приоритет, если он отличается от даты подачи заявки.

Охранный документ выдается одновременно с публикацией в официальном бюллетене Казпатента сведений о предварительном патенте или патенте.

2) При наличии нескольких лиц, на имя которых испрашивается охранный документ, выдается один охранный документ.

Автору изобретения, не являющемуся патентообладателем, выдается официальное удостоверение, подтверждающее его авторство.

3) Охранный документ и удостоверения авторов к нему вручаются лично или направляются заказным почтовым отправлением в адрес патентообладателя (только для национальных патентообладателей и приравненных к ним лиц в соответствии с межправительственными соглашениями).

При вручении патентообладателю охранного документа требуется удостоверение личности для физического лица или доверенность от юридического лица на получение охранного документа. Охранные документы и удостоверения авторов к ним иностранных патентообладателей вручаются патентному поверенному, зарегистрированному в Казпатенте.

Если заявление о выдаче предварительного патента и патента подано совместно несколькими лицами, проживающими или находящимися на территории Республики Казахстан, то охранный документ и удостоверения авторов вручаются или направляются патентообладателю, указанному первым.

Если заявление о выдаче предварительного патента и патента подано совместно несколькими лицами, из которых не все проживают или находятся на территории Республики Казахстан, то охранный документ и удостоверения авторов вручаются или направляются национальному патентообладателю, указанному первым.

116. Публикация сведений о выдаче предварительного патента и патента

1) Публикация сведений о предварительном патенте на изобретение производится при условии регистрации его в Госреестре.

Сведения о выдаче предварительного патента на изобретение в соответствии с пунктом 1 статьи 26 Закона публикуются по истечении восемнадцати месяцев с даты подачи заявки. По ходатайству заявителя, представленного по форме ИЗ-ПМ-1 (приложение 6 к настоящей Инструкции), сведения о выдаче предварительного патента могут быть опубликованы ранее указанного срока.

При публикации сведений о выдаче предварительного патента на изобретение Казпатент публикует в официальном бюллетене "Онеркэсiп Меншiгi - Промышленная собственность" в разделе "Онертабыстар - Изобретения" на государственном и русском языках следующие сведения:

номер предварительного патента на изобретение;

индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК;

номер и дату подачи заявки, по которой выдан предварительный патент; номер, дату подачи и код в соответствии со стандартом ВОИС ST.3 страны подачи первой заявки (дату поступления дополнительных материалов по ней), на основании которой (которых) установлен приоритет изобретения, если по заявке установлена более ранняя дата приоритета, чем дата поступления заявки в Казпатент;

имя автора (авторов), если последний (последние) не отказался быть упомянутым в качестве такового (таковых);

имя или наименование патентообладателя;

код (коды) страны местожительства автора (авторов) изобретения и местожительства (местонахождения) патентообладателя в соответствии со стандартом ВОИС ST.3;

название изобретения.

2) Публикация сведений о патенте на изобретение производится в течение двух месяцев с даты регистрации его в Госреестре в соответствии с пунктом 2 статьи 26 Закона.

При публикации сведений о выдаче патента на изобретение Казпатент публикует в официальном бюллетене "Онеркэсiп Меншiгi - Промышленная собственность" в разделе "Онертабыстар - Изобретения" на государственном и русском языках следующие сведения:

номер патента на изобретение;

индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК;

номер и дату подачи заявки, по которой выдан патент;

номер, дату подачи и код в соответствии со стандартом ВОИС SТ.3 страны подачи первой заявки (дату поступления дополнительных материалов по ней), на основании которой (которых) установлен приоритет изобретения, если по заявке установлена более ранняя дата приоритета, чем дата поступления заявки в Казпатент;

имя автора (авторов), если последний (последние) не отказался быть упомянутым в качестве такового (таковых);

имя или наименование патентообладателя;

код (коды) страны местожительства автора (авторов) изобретения и местожительства (местонахождения) патентообладателя в соответствии со стандартом ВОИС SТ.3;

название изобретения;

формулу изобретения;

чертеж (графический материал) при наличии необходимости и технической возможности его приведения.

3) Отказ автора быть упомянутым в качестве такового в публикуемых сведениях учитывается при публикации этих сведений, если он поступил до завершения технической подготовки к публикации. Указанный отказ может быть отозван автором в этот же срок.

4) Казпатент публикует в официальном бюллетене "Онеркэсiп Меншiгi Промышленная собственность" в разделе "Хабарлама - Извещения" на государственном и русском языках сведения об изменении в правовом статусе выданных охранных документов.

117. Ознакомление с материалами заявки после публикации

После публикации сведений о выдаче предварительного патента Казпатент в соответствии с пунктом 5 статьи 26 Закона предоставляет документы заявки (описание, формулу, чертежи, если они имеются, реферат), а также дополнительные материалы, исправляющие, уточняющие и изменяющие эти документы, если они представлены заявителем в установленном порядке, для ознакомления любым лицам при условии соответствующей оплаты.

По письменному ходатайству заинтересованных лиц и при условии соответствующей оплаты могут быть предоставлены копии материалов заявки.

Параграф 6. Внесение изменений в предварительный патент и патент

118. Внесение изменений в состав авторов

1) Под изменением состава авторов понимается включение в состав или исключение из состава автора, указанного в охранном документе.

2) Изменения в состав авторов вносятся путем подачи ходатайства о внесении соответствующих изменений в состав авторов в произвольной форме с указанием номера охранного документа, фамилии, имени (и отчества, если оно имеется), адреса местожительства включаемого или исключаемого автора. Ходатайство должно быть подписано патентообладателем (патентообладателями) в порядке, установленном пунктом 18 настоящей Инструкции, и в случае исключения из состава авторов - и исключаемым автором (только для национальных авторов и приравненных к ним авторов в соответствии с межправительственными соглашениями), подпись которого должна быть нотариально заверена. Согласие исключаемого автора может быть оформлено отдельным письмом с указанием номера охранного документа.

3) При внесении изменений в состав авторов применяются положения, содержащиеся в подпунктах 4) и 5) пункта 63 настоящей Инструкции.

4) К ходатайству прилагается документ, подтверждающий оплату внесения изменений.

5) При рассмотрении документов о внесении изменений применяются положения, содержащиеся в подпункте 7) пункта 63 настоящей Инструкции.

119. Внесение изменений в состав патентообладателей

1) Под изменением состава патентообладателей понимается частичное изменение состава патентообладателей путем включения дополнительного лица в состав или исключения лица из состава патентообладателей, указанных в охранном документе.

2) Изменения в состав патентообладателей вносятся путем подачи ходатайства о внесении соответствующих изменений в состав патентообладателей в произвольной форме с указанием номера охранного документа, фамилии, имени (и отчества, если оно имеется) или полного официального наименования, а также адреса местожительства или местонахождения включаемого патентообладателя. Ходатайство должно быть подписано патентообладателем (патентообладателями) в порядке, установленном пунктом 18 настоящей Инструкции, и в случае исключения из состава патентообладателей - и исключаемым патентообладателем. Подпись исключаемого патентообладателя - физического лица должна быть нотариально заверена (только для национальных патентообладателей и приравненных к ним лиц в соответствии с межправительственными соглашениями).

Согласие исключаемого патентообладателя может быть оформлено отдельным письмом с указанием номера охранного документа.

3) При внесении изменений в состав патентообладателей применяются положения, содержащиеся в подпунктах 4) - 8) пункта 64 настоящей Инструкции.

4) К ходатайству прилагается документ, подтверждающий оплату внесения изменений.

5) При рассмотрении документов о внесении изменений применяются положения, содержащиеся в подпункте 10) пункта 64 настоящей Инструкции.

120. Продление срока действия предварительного патента и патента, восстановление действия патента

1) В соответствии с пунктом 3 статьи 5 Закона патентообладатель может ходатайствовать о продлении срока действия предварительного патента и патента на изобретение. Ходатайство представляется по соответствующей форме ИЗ-5 или ИЗ-6 (соответственно, приложения 7 или 8 к настоящей Инструкции). Ходатайство может быть подано в течение последнего года действия предварительного патента или патента и при условии поддержания его в силе. Срок подачи ходатайства может быть продлен при наличии уважительных причин, но не более чем на шесть месяцев.

2) Срок действия патента на изобретение может быть продлен при наличии основания, в соответствии с которым требуется разрешение компетентного органа на использование данного изобретения.

3) К ходатайству прилагается документ, подтверждающий соответствующую оплату.

4) В соответствии с пунктом 1 статьи 31 Закона патентообладатель может ходатайствовать о восстановлении действия патента, прекращенного в связи с неоплатой в установленный срок поддержания патента в силе. Ходатайство представляется по форме ИЗ-7 (приложение 9 к настоящей Инструкции) и может быть подано в течение трех лет с даты истечения срока оплаты поддержания патента в силе.

5) К ходатайству прилагается документ, подтверждающий соответствующую оплату.