Правила от 27.08.2005 N 317 "ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН"
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - брокерская и дилерская деятельность).
- Глава 1. Общие положения
- Глава 2. Организационная структура и квалификация работников брокера и (или) дилера
- Глава 3. Договор об оказании брокерских услуг. Клиентский заказ
- Глава 4. Совершение сделок с финансовыми инструментами
- Глава 5. Организация учета
- Глава 6. Особенности осуществления маржинальных сделок
- Глава 7. Осуществление отдельных видов операций
- Глава 8. Андеррайтинговая деятельность брокеров и (или) дилеров
- Глава 9. Внутренний контроль
