9. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ПРАВИЛ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

27. Контроль за соблюдением настоящих Правил включает:

а) проверки соответствия лицензиата требованиям действующего законодательства, регулирующего деятельность по управлению портфелем ценных бумаг;

б) проверки соответствия лицензиата требованиям, установленным пунктом 4 настоящих Правил;

в) проверки соответствия деятельности лицензиата условиям утвержденных Национальной комиссией документов, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил.

28. Национальная комиссия осуществляет контроль за соблюдением настоящих Правил в соответствии с планом работ, устанавливающим периодичность проверок лицензиатов и охват лицензиатов проверками.

29. При наличии информации о нарушении лицензиатом требований действующего законодательства, регулирующего деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, возможно проведение внеплановых проверок.

30. Результаты проверки оформляются актом.

31. Лицензиат обязан представлять Национальной комиссии периодическую и иную отчетность в соответствии с действующим законодательством.

32. Лицензиат обязан письменно уведомлять Национальную комиссию о любых изменениях в данных, содержащихся в документах, которые были представлены для получения лицензии, в течение 10 дней (в отношении изменений в составе работников, перечисленных в подпункте (12) пункта 4 настоящих Правил - в течение двух дней) со дня изменения в данных.

Требование, установленное настоящим пунктом, не распространяется на данные, которые содержатся в документах, перечисленных в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) пункта 5 настоящих Правил, в отношении которых применяются условия пункта 11 настоящих Правил.

33. Лицензиат обязан предоставлять Национальной комиссии по ее письменному требованию любую информацию о своей деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в течение десяти дней со дня получения такового требования, если только Национальной комиссией не установлен более длительный срок для предоставления затребованной информации.