3. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ

5. Для получения Лицензии Национальной комиссии должны быть представлены следующие документы:

1) заявление установленного образца;

2) нотариально удостоверенная копия действующего свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) заявителя в качестве юридического лица;

3) нотариально удостоверенная копия статистической карточки заявителя;

4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов заявителя со всеми внесенными в них изменениями и дополнениями;

5) документы финансовой отчетности за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий подаче заявления на получение Лицензии, которые должны быть подписаны первым руководителем и главным бухгалтером заявителя и заверены его печатью;

6) аудиторский отчет по форме КСА5/МСА13 к проверке финансовой отчетности заявителя за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий подаче заявления на получение Лицензии;

7) расчет пруденциальных нормативов, установленных Национальной комиссией для организаций, которые осуществляют деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, и документы финансовой отчетности, на основании которых был выполнен данный расчет, на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления на получение Лицензии;

8) копии документов, подтверждающих формирование уставного капитала заявителя в соответствии с действующим законодательством;

9) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих права заявителя на имущество, на которое законодательством установлен специальный порядок регистрации прав (ценные бумаги, недвижимое имущество, автомобили и другое);

10) сведения об организационной структуре заявителя, включающие информацию об органах заявителя и положения о его подразделениях;

11) регламент деятельности заявителя, состоящий из положений:

- о порядке приема денег и ценных бумаг клиентов в управление;

- о порядке принятия и исполнения решений по управлению портфелями ценных бумаг;

- о порядке контроля за исполнением сделок с деньгами и ценными бумагами клиентов;

- о порядке внутрифирменного финансового и дисциплинарного контроля;

- о порядке обеспечения целостности, сохранности и конфиденциальности информации, в том числе:

- о порядке регистрации, хранения и архивирования документов, восстановления данных из архивов и о порядке доступа к архивам;

- о порядке сохранения электронных массивов данных;

- о порядке доступа к программно - техническим средствам, электронным массивам данных и к не архивированным документам;

- о противопожарных мерах и действиях в нестандартных ситуациях;

12) штатное расписание заявителя с указанием имен работников заявителя, а также дат и номеров приказов об их приеме на работу;

13) копии квалификационных свидетельств работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил;

14) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил;

15) должностные инструкции работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил, с подробным описанием их полномочий и обязанностей;

16) аудиторский отчет, подтверждающий наличие помещений, программно - технических средств, офисного и телекоммуникационного оборудования (в том числе по каждому филиалу заявителя) и их соответствии требованиям, определенным подпунктами (3) и (4) пункта 4 настоящих Правил;

17) перечень филиалов заявителя с указанием их мест нахождения с приложением положений о филиалах и штатных расписаний филиалов с указанием имен работников и дат и номеров приказов об их приеме на работу;

18) нотариально удостоверенные копии свидетельств об учетной регистрации филиалов заявителя;

19) формы типовых договоров по управлению портфелем ценных бумаг между заявителем и клиентами;

20) в случае, если лицензиат функционирует в организационно - правовой форме акционерного общества: документы, которые подтверждают соблюдение действующего законодательства, регулирующего государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг и иные связанные с этим вопросы;

21) копии платежных документов об уплате заявителем лицензионного сбора с отметкой о его поступлении.

Документы, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) настоящего пункта представляются в двух экземплярах и должны быть прошиты и заверены печатью и подписью первого руководителя заявителя.

Документы, перечисленные в подпунктах (7), (8), (12 - 14) настоящего пункта должны быть прошиты и заверены печатью и подписью первого руководителя заявителя.

(ред. от 26.02.2000, 20.04.2001)

6. Национальная комиссия вправе требовать от заявителя раскрытия дополнительных сведений нем и его деятельности путем предоставления дополнительных документов, помимо перечисленных в пункте 5 настоящих Правил.

7. Лица, подписавшие документы, которые были предоставлены Национальной комиссии в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящих Правил, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.