7. Для получения лицензии необходимо представить в НКЦБ следующие документы:

а) заявление по форме, установленной Правительством Республики Казахстан;

б) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

в) копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально удостоверенные;

г) бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год или конец последнего квартала перед представлением документов в НКЦБ, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);

д) расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного капитала;

е) документы, регламентирующие деятельность фондовой биржи согласно пунктам 6.3, 6.4, прошитые и подписанные должностным лицом заявителя (в двух экземплярах);

ж) копии квалификационных свидетельств специалистов согласно перечню пункта 6.1;

з) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу специалистов заявителя, имеющих квалификационные свидетельства;

и) сведения о помещениях и используемых программно - технических средствах;

к) копии платежных поручений об оплате лицензионного сбора.

8. Заявитель обязан раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством.

9. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за недостоверность данных, содержащихся в представленных документах.