II. Условия выдачи лицензии

6. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:

6.1. Наличие в штате заявителя специалистов, которые обладают действующими квалификационными свидетельствами, выданными НКЦБ, в том числе первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами) - не менее трех и второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами) - не менее двух.

Обязательной аттестации в установленном действующим законодательством порядке подлежат следующие категории специалистов:

а) исполнительные директора (управляющий и его заместители);

б) руководители подразделений, обеспечивающих заключение сделок с ценными бумагами и взаимодействие с центральным депозитарием и расчетной системой;

в) специалисты, обеспечивающие заключение сделок с ценными бумагами;

6.2. Уровень достаточности собственного капитала лицензиата при осуществлении деятельности должен соответствовать требованиям, установленным НКЦБ;

6.3. У заявителя должны быть разработаны внутренние правила биржевой торговли в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

6.4. Наличие утвержденной системы внутреннего контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности;

6.5. Наличие помещения и программно - технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление деятельности фондовой биржи.