ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ ЗАКЛЮЧЕНИЙ - РЕКОМЕНДАЦИЙ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 6. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

Глава 6. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

19. Действие Заключения приостанавливается по любому из следующих оснований:

1) приостановление срока действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;

2) нарушение пруденциальных нормативов (нормативов финансовой устойчивости), установленных для Брокеров - дилеров, которое не носит неустранимый характер;

3) изменение в персональном составе сотрудников, принимающих участие в аукционах по первичному размещению государственных ценных бумаг от имени Брокера - дилера, в результате которого их не стало;

4) несоответствие Брокера - дилера нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров, которое не носит неустранимый характер;

5) возникновение у Брокера - дилера просроченной задолженности перед другими субъектами рынка ценных бумаг;

6) выявление недостоверности данных, содержащихся в документах, которые были предоставлены Брокером - дилером в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил;

6-1) приостановление членства Брокера - дилера в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или в ассоциации Брокеров - дилеров (членство в которой было учтено Национальной комиссией при выдаче Заключения) либо утрата статуса полноправного члена такой саморегулируемой организации или такой ассоциации (при сохранении членства в ней по другим критериям);

7) по ходатайству Министерства финансов или Национального Банка Республики Казахстан в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением Брокером - дилером обязанностей, установленных договором на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг.

 
Примечание

20. Срок приостановления действия Заключения определяется тем же решением Директората Национальной комиссии, по которому его действие приостанавливается, и может быть продлен.

21. Действие Заключения прекращается в случаях:

1) прекращения деятельности Брокера - дилера (за исключением случая присоединения к Брокеру - дилеру другого юридического лица);

2) прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (за исключением случая отзыва такой лицензии);

3) истечения срока действия Заключения, установленного пунктом 8 настоящих Правил;

4) по заявлению Брокера - дилера;

5) отзыва Заключения.

22. Заключение отзывается по любому из следующих оснований:

1) отзыв лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;

2) неустранение причин, по которым был приостановлен срок действия Заключения;

3) нарушение пруденциальных нормативов (нормативов финансовой устойчивости), установленных для Брокеров - дилеров, которое носит неустранимый характер;

4) несоответствие Брокера - дилера нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров, которое носит неустранимый характер;

4-1) полное прекращение членства Брокера - дилера в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или в ассоциации Брокеров - дилеров (членство в которой было учтено Национальной комиссией при выдаче Заключения);

5) по ходатайству Министерства финансов или Национального Банка Республики Казахстан в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением Брокером - дилером обязанностей, установленных договором на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг;

 
Примечание

23. В случае отзыва Заключения Национальная комиссия в трехдневный срок уведомляет об этом Брокера - дилера и Министерство финансов Республики Казахстан. Повторная выдача Заключения производится Национальной комиссией не ранее, чем через шесть месяцев после его отзыва.

24. Брокер - дилер вправе обжаловать решение Национальной комиссии о приостановлении срока действия или об отзыве Заключения в суде.

Обжалование такого решения Национальной комиссии в суде не приостанавливает его действия.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.