ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ ЗАКЛЮЧЕНИЙ - РЕКОМЕНДАЦИЙ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 5. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ НАСТОЯЩИХ ПРАВИЛ

Глава 5. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ НАСТОЯЩИХ ПРАВИЛ

14. По заключении договора с Министерством финансов Республики Казахстан на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг Брокер - дилер обязан в течение трех рабочих дней с даты его заключения уведомить об этом Национальную комиссию с приложением копии договора.

15. Осуществляемый Национальной комиссией контроль за соблюдением настоящих Правил включает в себя:

1) проверку Брокера - дилера на соответствие условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил;

2) проверку достоверности данных, содержащихся в документах, которые были предоставлены Брокером - дилером в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил;

3) проверку Брокера - дилера на соответствие нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров.

16. В ходе контроля за соблюдением настоящих Правил Национальная комиссия вправе осуществлять проверки Брокера - дилера по местам нахождения Брокера - дилера, его структурных подразделений, филиалов и представительств. Результаты таких проверок оформляются актами.

17. По получении Заключения Брокер - дилер обязан предоставлять Национальной комиссии любую информацию о своей деятельности, связанную с выполнением им функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг. Указанная информация должна быть предоставлена в течение пяти дней со дня получения Брокером - дилером письменного требования Национальной комиссии, если только данным требованием не установлен более длительный срок предоставления информации.

18. По получении Заключения Брокер - дилер обязан уведомлять Национальную комиссию об изменениях в персональном составе сотрудников, принимающих участие в аукционах по первичному размещению государственных ценных бумаг от его имени. Указанное уведомление должно быть предоставлено Национальной комиссии в течение двух рабочих дней со дня возникновения изменения.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.