ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ ЗАКЛЮЧЕНИЙ - РЕКОМЕНДАЦИЙ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 4. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ЕГО ОБЖАЛОВАНИЕ
Глава 4. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ЕГО ОБЖАЛОВАНИЕ
10. Отказ в выдаче Заключения производится по любому из следующих оснований:
1) несоответствие Брокера - дилера условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил;
2) наличие решения суда, запрещающего Брокеру - дилеру выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг;
3) ненадлежащие оформление и содержание документов, представленных Брокером - дилером для получения Заключения в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил;
4) непредставление Брокером - дилером дополнительных документов в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;
5) выявление недостоверности данных в документах, представленных Брокером - дилером для получения Заключения в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил.
11. Решение об отказе в выдаче Заключения принимается председателем Национальной комиссии или ее исполнительным директором, курирующим Управление лицензирования и надзора, за исключением случая рассмотрения вопроса на заседании Директората Национальной комиссии, при котором решение об отказе в выдаче Заключения принимается Директоратом Национальной комиссии.
12. Письменный мотивированный отказ в выдаче Заключения должен быть дан Брокеру - дилеру в срок, установленный пунктом 6 настоящих Правил.
13. В случае, если в течение срока, установленного пунктом 6 настоящих Правил, Заключение Брокеру - дилеру не выдано либо полученный отказ в выдаче Заключения представляется ему необоснованным, Брокер - дилер вправе обжаловать действия Национальной комиссии в суде.
