ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ ЗАКЛЮЧЕНИЙ - РЕКОМЕНДАЦИЙ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 4. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ЕГО ОБЖАЛОВАНИЕ

Глава 4. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ЕГО ОБЖАЛОВАНИЕ

10. Отказ в выдаче Заключения производится по любому из следующих оснований:

1) несоответствие Брокера - дилера условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил;

2) наличие решения суда, запрещающего Брокеру - дилеру выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг;

3) ненадлежащие оформление и содержание документов, представленных Брокером - дилером для получения Заключения в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил;

4) непредставление Брокером - дилером дополнительных документов в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;

5) выявление недостоверности данных в документах, представленных Брокером - дилером для получения Заключения в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил.

11. Решение об отказе в выдаче Заключения принимается председателем Национальной комиссии или ее исполнительным директором, курирующим Управление лицензирования и надзора, за исключением случая рассмотрения вопроса на заседании Директората Национальной комиссии, при котором решение об отказе в выдаче Заключения принимается Директоратом Национальной комиссии.

12. Письменный мотивированный отказ в выдаче Заключения должен быть дан Брокеру - дилеру в срок, установленный пунктом 6 настоящих Правил.

13. В случае, если в течение срока, установленного пунктом 6 настоящих Правил, Заключение Брокеру - дилеру не выдано либо полученный отказ в выдаче Заключения представляется ему необоснованным, Брокер - дилер вправе обжаловать действия Национальной комиссии в суде.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.