ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ ЗАКЛЮЧЕНИЙ - РЕКОМЕНДАЦИЙ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 2. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

Глава 2. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

2. Для получения Заключения Брокер - дилер должен представить Национальной комиссии следующие документы:

1) заявление произвольной формы с описью прилагаемых к заявлению документов;

2) бухгалтерский баланс и расшифровку кредиторской задолженности Брокера - дилера на дату подачи заявления о выдаче Заключения;

3) копию приказа о предоставлении сотрудникам Брокера - дилера полномочий по участию в аукционах по первичному размещению государственных ценных бумаг от его имени;

4) исключен. 11.11.1998

3. В целях проверки на соответствие Брокера - дилера условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил, Национальная комиссия вправе потребовать от Брокера - дилера представления дополнительных документов, помимо указанных в пункте 2 настоящих Правил, а также обратиться за необходимыми сведениями о Брокере - дилере к другим лицам.

4. Должностные лица и работники Брокера - дилера, подписавшие документы, которые были предоставлены Национальной комиссии в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.