ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ ЗАКЛЮЧЕНИЙ - РЕКОМЕНДАЦИЙ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 1. УСЛОВИЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

Глава 1. УСЛОВИЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

1. На получение Заключения могут претендовать Брокеры - дилеры, соответствующие следующим условиям:

1) наличие действующей лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, полученной за три месяца до подачи заявления о выдаче Заключения или ранее;

2) соблюдение пруденциальных нормативов (нормативов финансовой устойчивости), установленных для Брокеров - дилеров, в течение шести последовательных месяцев, предшествующих подаче заявления о выдаче Заключения (для Брокеров - дилеров, получивших лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя в течение шести месяцев до подачи заявления о выдаче Заключения, - в течение срока действия данной лицензии);

3) соответствие нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров;

4) отсутствие просроченной задолженности Брокера - дилера перед другими субъектами рынка ценных бумаг;

5) действующее полноправное членство в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или в ассоциации Брокеров - дилеров, включающей в себя не менее десяти членов - Брокеров - дилеров.

 
Примечание

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.