ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ВЫДАЧИ ЗАКЛЮЧЕНИЙ - РЕКОМЕНДАЦИЙ ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРОВ НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН"
Настоящие Правила разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее именуемых "Брокеры - дилеры"), приказом Министра финансов Республики Казахстан от 23 сентября 1998 года N 436 "Об организации работ по отбору Первичных дилеров на рынке государственных ценных бумаг среди институциональных инвесторов" и устанавливают порядок выдачи Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") заключений - рекомендаций для заключения договоров с Министерством финансов Республики Казахстан на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг (далее именуемых "Заключения").
Глава 1. УСЛОВИЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
1. На получение Заключения могут претендовать Брокеры - дилеры, соответствующие следующим условиям:
1) наличие действующей лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, полученной за три месяца до подачи заявления о выдаче Заключения или ранее;
2) соблюдение пруденциальных нормативов (нормативов финансовой устойчивости), установленных для Брокеров - дилеров, в течение шести последовательных месяцев, предшествующих подаче заявления о выдаче Заключения (для Брокеров - дилеров, получивших лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя в течение шести месяцев до подачи заявления о выдаче Заключения, - в течение срока действия данной лицензии);
3) соответствие нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров;
4) отсутствие просроченной задолженности Брокера - дилера перед другими субъектами рынка ценных бумаг;
5) действующее полноправное членство в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или в ассоциации Брокеров - дилеров, включающей в себя не менее десяти членов - Брокеров - дилеров.
Глава 2. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
2. Для получения Заключения Брокер - дилер должен представить Национальной комиссии следующие документы:
1) заявление произвольной формы с описью прилагаемых к заявлению документов;
2) бухгалтерский баланс и расшифровку кредиторской задолженности Брокера - дилера на дату подачи заявления о выдаче Заключения;
3) копию приказа о предоставлении сотрудникам Брокера - дилера полномочий по участию в аукционах по первичному размещению государственных ценных бумаг от его имени;
3. В целях проверки на соответствие Брокера - дилера условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил, Национальная комиссия вправе потребовать от Брокера - дилера представления дополнительных документов, помимо указанных в пункте 2 настоящих Правил, а также обратиться за необходимыми сведениями о Брокере - дилере к другим лицам.
4. Должностные лица и работники Брокера - дилера, подписавшие документы, которые были предоставлены Национальной комиссии в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.
Глава 3. РАССМОТРЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ И ВЫДАЧА ЗАКЛЮЧЕНИЯ
5. Заявление Брокера - дилера о выдаче Заключения без приложения всех документов, указанных в пункте 2 настоящих Правил, Национальной комиссией не принимается и не рассматривается.
6. Принятое Национальной комиссией заявление Брокера - дилера о выдаче Заключения рассматривается в течение пятнадцати рабочих дней со дня приема.
В случае представления дополнительных документов в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил вышеуказанный срок рассмотрения заявления Брокера - дилера о выдаче Заключения возобновляется.
7. При соответствии Брокера - дилера условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил, вопрос о выдаче ему Заключения выносится на рассмотрение ближайшего заседания Директората Национальной комиссии.
8. В случае принятия Директоратом Национальной комиссии положительного решения Брокеру - дилеру выдается Заключение по форме Приложения 1 к настоящим Правилам.
Заключение является временным и действует в течение трех месяцев с даты его выдачи.
9. Заключение выдается первому руководителю Брокера - дилера либо любому иному лицу на основании надлежащим образом оформленной доверенности Брокера - дилера.
Глава 4. ОТКАЗ В ВЫДАЧЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ И ЕГО ОБЖАЛОВАНИЕ
10. Отказ в выдаче Заключения производится по любому из следующих оснований:
1) несоответствие Брокера - дилера условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил;
2) наличие решения суда, запрещающего Брокеру - дилеру выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг;
3) ненадлежащие оформление и содержание документов, представленных Брокером - дилером для получения Заключения в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил;
4) непредставление Брокером - дилером дополнительных документов в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;
5) выявление недостоверности данных в документах, представленных Брокером - дилером для получения Заключения в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил.
11. Решение об отказе в выдаче Заключения принимается председателем Национальной комиссии или ее исполнительным директором, курирующим Управление лицензирования и надзора, за исключением случая рассмотрения вопроса на заседании Директората Национальной комиссии, при котором решение об отказе в выдаче Заключения принимается Директоратом Национальной комиссии.
12. Письменный мотивированный отказ в выдаче Заключения должен быть дан Брокеру - дилеру в срок, установленный пунктом 6 настоящих Правил.
13. В случае, если в течение срока, установленного пунктом 6 настоящих Правил, Заключение Брокеру - дилеру не выдано либо полученный отказ в выдаче Заключения представляется ему необоснованным, Брокер - дилер вправе обжаловать действия Национальной комиссии в суде.
Глава 5. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ НАСТОЯЩИХ ПРАВИЛ
14. По заключении договора с Министерством финансов Республики Казахстан на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг Брокер - дилер обязан в течение трех рабочих дней с даты его заключения уведомить об этом Национальную комиссию с приложением копии договора.
15. Осуществляемый Национальной комиссией контроль за соблюдением настоящих Правил включает в себя:
1) проверку Брокера - дилера на соответствие условиям, определенным пунктом 1 настоящих Правил;
2) проверку достоверности данных, содержащихся в документах, которые были предоставлены Брокером - дилером в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил;
3) проверку Брокера - дилера на соответствие нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров.
16. В ходе контроля за соблюдением настоящих Правил Национальная комиссия вправе осуществлять проверки Брокера - дилера по местам нахождения Брокера - дилера, его структурных подразделений, филиалов и представительств. Результаты таких проверок оформляются актами.
17. По получении Заключения Брокер - дилер обязан предоставлять Национальной комиссии любую информацию о своей деятельности, связанную с выполнением им функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг. Указанная информация должна быть предоставлена в течение пяти дней со дня получения Брокером - дилером письменного требования Национальной комиссии, если только данным требованием не установлен более длительный срок предоставления информации.
18. По получении Заключения Брокер - дилер обязан уведомлять Национальную комиссию об изменениях в персональном составе сотрудников, принимающих участие в аукционах по первичному размещению государственных ценных бумаг от его имени. Указанное уведомление должно быть предоставлено Национальной комиссии в течение двух рабочих дней со дня возникновения изменения.
Глава 6. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
19. Действие Заключения приостанавливается по любому из следующих оснований:
1) приостановление срока действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;
2) нарушение пруденциальных нормативов (нормативов финансовой устойчивости), установленных для Брокеров - дилеров, которое не носит неустранимый характер;
3) изменение в персональном составе сотрудников, принимающих участие в аукционах по первичному размещению государственных ценных бумаг от имени Брокера - дилера, в результате которого их не стало;
4) несоответствие Брокера - дилера нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров, которое не носит неустранимый характер;
5) возникновение у Брокера - дилера просроченной задолженности перед другими субъектами рынка ценных бумаг;
6) выявление недостоверности данных, содержащихся в документах, которые были предоставлены Брокером - дилером в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящих Правил;
6-1) приостановление членства Брокера - дилера в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или в ассоциации Брокеров - дилеров (членство в которой было учтено Национальной комиссией при выдаче Заключения) либо утрата статуса полноправного члена такой саморегулируемой организации или такой ассоциации (при сохранении членства в ней по другим критериям);
7) по ходатайству Министерства финансов или Национального Банка Республики Казахстан в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением Брокером - дилером обязанностей, установленных договором на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг.
20. Срок приостановления действия Заключения определяется тем же решением Директората Национальной комиссии, по которому его действие приостанавливается, и может быть продлен.
21. Действие Заключения прекращается в случаях:
1) прекращения деятельности Брокера - дилера (за исключением случая присоединения к Брокеру - дилеру другого юридического лица);
2) прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (за исключением случая отзыва такой лицензии);
3) истечения срока действия Заключения, установленного пунктом 8 настоящих Правил;
4) по заявлению Брокера - дилера;
5) отзыва Заключения.
22. Заключение отзывается по любому из следующих оснований:
1) отзыв лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя;
2) неустранение причин, по которым был приостановлен срок действия Заключения;
3) нарушение пруденциальных нормативов (нормативов финансовой устойчивости), установленных для Брокеров - дилеров, которое носит неустранимый характер;
4) несоответствие Брокера - дилера нормам действующего законодательства, регулирующего деятельность Брокеров - дилеров, которое носит неустранимый характер;
4-1) полное прекращение членства Брокера - дилера в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или в ассоциации Брокеров - дилеров (членство в которой было учтено Национальной комиссией при выдаче Заключения);
5) по ходатайству Министерства финансов или Национального Банка Республики Казахстан в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением Брокером - дилером обязанностей, установленных договором на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг;
23. В случае отзыва Заключения Национальная комиссия в трехдневный срок уведомляет об этом Брокера - дилера и Министерство финансов Республики Казахстан. Повторная выдача Заключения производится Национальной комиссией не ранее, чем через шесть месяцев после его отзыва.
24. Брокер - дилер вправе обжаловать решение Национальной комиссии о приостановлении срока действия или об отзыве Заключения в суде.
Обжалование такого решения Национальной комиссии в суде не приостанавливает его действия.
Приложение 1. ЗАКЛЮЧЕНИЕ - РЕКОМЕНДАЦИЯ
ОБРАЗЕЦ
письма Национальной комиссии Республики Казахстан
по ценным бумагам
Министерство финансов
Республики Казахстан
ЗАКЛЮЧЕНИЕ - РЕКОМЕНДАЦИЯ
Настоящим подтверждается, что (полное наименование Брокера - дилера в соответствии со Свидетельством о государственной (пере)регистрации) соответствует требованиям, предъявляемым к организациям, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, и ему(ей) разрешается заключение договора с Вами на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг Республики Казахстан. Указанный договор должен быть заключен в течение трех месяцев с даты настоящего письма; в противном случае настоящее письмо утрачивает свою силу.
Основание: решение Директората Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам
от (дата принятия решения) N (номер решения).
___________ ___________ _______________
(Должность) (подпись) (имя)
Исполнитель: (имя), тел.: (номер телефона)
