Глава 3. ТРЕЙДЕРЫ

16. Трейдером Брокера - дилера - члена Организатора торгов может быть только физическое лицо, обладающее действующим квалификационным свидетельством Национальной комиссии первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами)(далее именуемым "Квалификационное свидетельство").

Примечание

17. Брокер - дилер - член Организатора торгов обязан предоставить данному Организатору торгов сведения о своих трейдерах в объеме, установленном данным Организатором торгов. Предоставление таковых сведений означает, что указанные в них лица обладают всеми необходимыми полномочиями для участия в проводимых Организатором торгах с ценными бумагами от имени данного Брокера - дилера и выполнения возможных предторговых и послеторговых процедур (относящихся к компетенции трейдеров) и что данный Брокер - дилер принимает на себя всю ответственность за действия (бездействие) этих лиц, вытекающие из предоставленных им полномочий, и за последствия таких действий (такого бездействия).

18. Внутренними документами Организатора торгов могут быть предусмотрены условия допуска трейдеров в Торговую систему, в том числе условие обязательного предварительного обучения работе в Торговой системе, условие обязательного периодического переобучения работе в Торговой системе и условие обязательной (в том числе и периодической) сертификации трейдеров данным Организатором торгов.

Организатор торгов вправе устанавливать плату за вышеуказанные обучение, переобучение и сертификацию трейдеров.

19. Брокер - дилер - член Организатора торгов обязан предоставлять данному Организатору торгов сведения о любых изменениях в составе своих трейдеров и несет всю ответственность за последствия непредставления или несвоевременного предоставления таковых сведений.

20. Любые действия и любое бездействие трейдера, связанные с проводимыми Организатором торгами с ценными бумагами и с выполнением возможных предторговых и послеторговых процедур (относящихся к компетенции трейдеров), приравниваются к действиям (бездействию) представляемого данным трейдером Брокера - дилера - члена Организатора торгов.

21. Внутренними документами Организатора торгов может быть предусмотрена возможность введения документа, регулирующего нормы поведения трейдеров в ходе проводимых данным Организатором торгов с ценными бумагами и выполнения возможных предторговых и послеторговых процедур (относящихся к компетенции трейдеров) (далее именуемого "Кодекс трейдера").

Форма принятия обязательств (добровольная или обязательная) по выполнению норм Кодекса трейдера (форма присоединения к Кодексу трейдера) определяется Внутренними документами Организатора торгов.

В случае обязательной формы присоединения к Кодексу трейдера такое присоединение может быть предусмотрено Внутренними документами Организатора торгов как условие допуска трейдеров в Торговую систему.

22. Внутренними документами Организатора торгов должны быть предусмотрены основания отстранения трейдера от участия в проводимых данным Организатором торгах с ценными бумагами.

При этом приостановление или прекращение действия Квалификационного свидетельства, ранее выданного данному трейдеру, является безусловным основанием для его отстранения от участия в проводимых Организаторами торгах с ценными бумагами.

Национальная комиссия уведомляет Организаторов торгов о приостановлении и прекращении действия Квалификационного свидетельства (за исключением случая истечения срока действия, контроль за которым осуществляется Организаторами торгов самостоятельно) в день принятия соответствующего решения.

Организаторы торгов обязаны отстранить трейдера, действие Квалификационного свидетельства которого было приостановлено или прекращено, от участия в проводимых ими торгах с ценными бумагами с момента получения указанного уведомления (с ближайшего Торгового дня, следующего за днем истечения срока действия Квалификационного свидетельства).

23. Отстранение всех трейдеров Брокера - дилера - члена Организатора торгов от участия в проводимых данным Организатором торгах с ценными бумагами влечет за собой немедленно отстранение от участия в таких торгах самого Брокер - дилер.