ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ЕЖЕДНЕВНОЙ ЭЛЕКТРОННОЙ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ НАКОПИТЕЛЬНЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ".
Глава 1. Общие положения
Глава 1. Общие положения
1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее:
1) "Банк" - банк - кастодиан накопительного пенсионного фонда;
2) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;
3) "Отчетность" - ежедневная электронная отчетность Банков о состоянии пенсионных активов в виде совокупности Типовых форм;
4) "Справочник" - электронная база данных, используемая Банками при заполнении Типовых форм;
5) "Типовые формы" - типовые формы ежедневной электронной отчетности Банков о состоянии пенсионных активов. Перечень Типовых форм и их содержание устанавливаются отдельными постановлениями Директората Национальной комиссии.
2. Отчетность за истекший рабочий день предоставляется Банками Национальной комиссии электронной почтой на следующий рабочий день, не позднее 15.00 алматинского времени.
В исключительных случаях, при невозможности передачи Отчетности электронной почтой, ее заполненные Типовые формы предоставляются Национальной комиссии на бумажном носителе. При этом каждая отдельная заполненная Типовая форма должна быть подписана первым руководителем (или руководящим работником Банка, курирующим его подразделение, которое осуществляет кастодиальное обслуживание накопительных пенсионных фондов) и главным бухгалтером Банка и заверена оттиском печати Банка. Предоставление заполненных Типовых форм на бумажном носителе не освобождает Банк от обязанности их последующей передачи электронной почтой.
3. Национальная комиссия обеспечивает Банки:
1) адресами электронной почты, по которым должна передаваться Отчетность;
2) Справочниками;
3) отдельными видами единого для всех Банков специального программного обеспечения, используемого при заполнении Типовых форм и отправке Отчетности, и соответствующей технической документацией;
4) указаниями и методическими рекомендациями по заполнению Типовых форм и отправке Отчетности.
4. Национальная комиссия обеспечивает конфиденциальность информации, которая содержится в полученной от Банков Отчетности. В этих целях Председатель Национальной комиссии ограничивает своим приказом круг работников центрального аппарата Национальной комиссии, которые имеют доступ к содержащейся в Отчетности и результатах ее обработки информации, составляющей банковскую, служебную или коммерческую тайну Банков.
