Глава 7. Обеспечение безопасности и внутренний контроль

66. Брокер - дилер обязан обеспечивать безопасность ценных бумаг и денег своих клиентов, а также имеющихся у него сведений о его клиентах и полученной от его клиентов информации (в том числе о сделках с ценными бумагами, заключенными данным Брокером - дилером за счет и в интересах его клиентов) (далее именуемую в настоящей главе "Безопасность").

67. Регламентом Брокера - дилера должны быть установлены нормы обеспечения безопасности, включающие, помимо иных возможных норм, правила:

1) регистрации, хранения и архивирования документов, доступа к документам и к архивам документов, восстановления данных из архива документов;

2) обеспечения сохранности электронных массивов данных;

3) доступа к программно - техническим средствам (в том числе к электронным массивам данных), используемым при заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, а также при учете ценных бумаг и денег данного Брокера - дилера и его клиентов;

4) противопожарной безопасности и превентивной защиты от стихийных бедствий и иных обстоятельств непреодолимой силы;

5) поддержания работоспособности систем Брокера - дилера по заключению и исполнению сделок с ценными бумагами, а также по учету ценных бумаг и денег данного Брокера - дилера и его клиентов в случаях отключения электропитания и исчезновения (недостатка иных ресурсов, используемых для работы указанных систем в обычном режиме.

68. Нормы обеспечения безопасности могут устанавливаться также правилами СРО.

69. Правилами СРО, членом которой является данный Брокер - дилер, или, при отсутствии таких правил, Регламентом Брокера - дилера отдельные нормы обеспечения безопасности могут быть определены как составляющие служебную тайну. В этом случае Регламент Брокера - дилера в части указанных норм не подлежит согласованию с Национальной комиссией.

70. Брокер - дилер обязан осуществлять внутренний контроль правильности совершения сделок с ценными бумагами (в том числе правильности исполнения Брокерских договоров и клиентских заказов), а также учета ценных бумаг и денег данного Брокера - дилера и его клиентов (далее именуемый в настоящей главе "Внутренний контроль").

Нормы осуществления внутреннего контроля устанавливаются правилами СРО, членом которой является данный Брокер-дилер, или, при отсутствии таких правил, Внутренними правилами данного Брокера-дилера. При этом не могут быть допущены к осуществлению внутреннего контроля работники Брокера-дилера, непосредственно выполняющие действия, которые являются объектом внутреннего контроля.

71. Брокер - дилер обязан не реже одного раза в месяц производить сверку данных собственного учета количества ценных бумаг и денег на лицевых счетах с данными центрального депозитария, реестродержателей, кастодианов и банков (организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций) о количестве ценных бумаг и денег на счетах, открытых данному Брокеру - дилеру.