Глава 5. Совершение сделок с ценными бумагами

48. Брокер - дилер вправе совершать сделки с ценными бумагами как за свой счет и в своих интересах (в качестве дилера), так и за счет и в интересах своего клиента (в качестве брокера как поверенного или комиссионера данного клиента).

49. Клиентские заказы подлежат исполнению в порядке их приема, если иное не предусмотрено Брокерским договором в отношении клиентских заказов одного клиента.

50. При совершении сделки с ценными бумагами за счет и в интересах своего клиента Брокер - дилер второй категории не вправе принимать деньги данного клиента на свой банковский счет (в свою кассу).

51. Любые сделки Брокера - дилера с ценными бумагами, совершаемые им в качестве дилера или брокера, подлежат заключению (за исключениями, установленными пунктом 52 настоящих Правил) только на организованных рынках ценных бумаг (в Торговых системах Организаторов торгов).

Норма, установленная частью первой настоящей статьи, не означает запрет на покупку (продажу) Брокером - дилером ценных бумаг (в качестве дилера или брокера), в отношении которых он одновременно выступает продавцом (покупателем) в качестве брокера или дилера, при условии, что соответствующая сделка с такими ценными бумагами заключена на организованном рынке ценных бумаг (в Торговой системе Организатора торгов), и при условии соблюдения норм пунктов 53 и 56 настоящих Правил.

52. Норма, установленная частью первой пункта 51 настоящих Правил, не распространяется на следующие случаи (за исключениями, установленными законодательством Республики Казахстан):

1) заключение сделок с негосударственными ценными бумагами, не являющимися эмиссионными в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

2) покупка Брокером - дилером, выступающим в качестве дилера, негосударственных эмиссионных ценных бумаг у их собственников - физических лиц (у представителей собственников ценных бумаг, не являющихся их коммерческими представителями в соответствии законодательством Республики Казахстан) на неорганизованном рынке ценных бумаг в количестве не более 50 штук у одного продавца;

3) заключение сделок с государственными ценными бумагами Республики Казахстан, в том числе эмитированными в соответствии с законодательством других государств;

4) заключение сделок с ценными бумагами иностранных эмитентов, не допущенных к обращению на территории Республики Казахстан;

5) заключение с нерезидентами сделок с ценными бумагами иностранных эмитентов, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан;

6) заключение сделок с ценными бумагами (в том числе эмитированными самим Брокером - дилером) при их размещении на первичном рынке ценных бумаг;

7) выкуп Брокером - дилером, действующим в организационно-правовой форме акционерного общества, собственных акций в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах;

8) выкуп Брокером - дилером собственных ценных бумаг, за исключением акций, в соответствии с законодательством Республики Казахстан и проспектом эмиссии (условиями выпуска) данных ценных бумаг.

53. Действуя в качестве брокера, Брокер - дилер не вправе заключать сделку с ценными бумагами по цене, худшей чем наилучшая цена встречных заявок (предложений) на заключение сделок с ценными бумагами данного типа, зарегистрированных в Торговой системе соответствующего Организатора торгов на момент заключения данной сделки.

54. Под ценой, худшей чем наилучшая цена встречных заявок (предложений) (предусмотренной пунктом 53 настоящих Правил), понимается:

1) при продаже данным Брокером - дилером ценных бумаг - цена, которая ниже максимальной (наилучшей) цены покупки ценных бумаг данного типа;

2) при покупке данным Брокером - дилером ценных бумаг - цена, которая выше минимальной (наилучшей) цены продажи ценных бумаг данного типа.

55. Брокерам - дилерам запрещается манипулирование ценами сделок с ценными бумагами и ценами заявок (предложений) на заключение сделок с ценными бумагами, в том числе путем сговора между собой и иными возможными способами, в целях искажения представлений своих клиентов, а также других Брокеров - дилеров и их клиентов о состоянии спроса на ценные бумаги и их предложения.

56. При совершении сделки с ценными бумагами в качестве брокера Брокер - дилер обязан прилагать все возможные усилия для наилучшего исполнения клиентского поручения.

Брокер - дилер не вправе совершать сделку с ценными бумагами, которая противоречит ее цели, указанной в клиентском заказе.

В случае возникновения конфликта интересов Брокер - дилер обязан совершать сделку с ценными бумагами, исходя из приоритета интересов клиента над своими.

57. Действуя в качестве брокера от имени клиента, Брокер - дилер вправе передоверить совершение сделки с ценными бумагами только в случае, если такое передоверие предусмотрено Брокерским договором, либо если Брокер - дилер вынужден к этому силою обстоятельств для охраны интересов данного клиента. При этом совершение сделки с ценными бумагами может быть передоверено только другому Брокеру - дилеру.

Передоверие на совершение Брокером - дилером сделки с ценными бумагами осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан.