Глава 4. Договор об оказании брокерских услуг. Клиентский заказ

29. Договор об оказании брокерских услуг (далее именуемый "Брокерский договор") подлежит заключению в письменной форме. На отношения, регулируемые Брокерским договором, распространяется действие законодательства Республики Казахстан, установленного в отношении договора поручения или договора комиссии (в зависимости от того, от чьего имени действует Брокер - дилер в соответствии с данным Брокерским договором).

Если это предусмотрено Внутренними правилами Брокера - дилера и не противоречит требованию клиента, при заключении Брокерского договора допускается использование средств факсимильного копирования подписи.

Если это предусмотрено Внутренними правилами Брокера - дилера, допускается заключение Брокерского договора путем обмена письмами, телеграммами, факсами и иными документами при условии соблюдения норм законодательства Республики Казахстан, установленных в отношении подобного способа заключения договоров.

30. Заключаемый Брокером - дилером первой категории Брокерский договор может одновременно выступать в качестве договора о номинальном держании ценных бумаг.

31. Брокерский договор может носить как разовый (в целях совершения одной или нескольких взаимосвязанных сделок с ценными бумагами), так и постоянный (в целях брокерского обслуживания клиента в течение установленного Брокерским договором срока) характер.

В случае разового характера Брокерского договора он имеет силу клиентского заказа и в нем должны содержаться нормы, установленные пунктом 43 настоящих Правил.

В случае постоянного характера Брокерского договора отдельные сделки с ценными бумагами совершаются в соответствии с ним на основании отдельных клиентских заказов. При этом Брокерский договор должен помимо возможных условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, содержать указание на допустимые способы предоставления Брокеру - дилеру клиентских заказов, на порядок подтверждения Брокером - дилером приема клиентских заказов и на порядок предоставления Брокером - дилером клиенту отчетов об исполнении клиентских заказов.

32. Брокерским договором должно быть предусмотрено право Брокера - дилера на информирование Национальной комиссии о сделке с ценными бумагами, совершенной в соответствии с данным Брокерским договором и в отношении которой законодательством Республик Казахстан установлены ограничения и особые условия.

33. В Брокерском договоре может быть предусмотрено, что его отдельные условия определяются Внутренними правилами данного Брокера - дилера (с обязательным указанием даты согласования таких Внутренних правил с Национальной комиссией и номера документа подтверждающего их согласование с Национальной комиссией) и/или правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер - дилер (с обязательным указанием сведений об утверждении таких правил Национальной комиссией).

34. Брокерским договором, заключенным Брокером - дилером первой категории, ему может быть предоставлено право принятия инвестиционных решений в отношении портфеля ценных бумаг клиента при условии, что Внутренними правилами и Регламентом данного Брокера - дилера:

1) определены его работники, имеющие право принятия инвестиционных решений в отношении портфелей ценных бумаг клиентов данного Брокера - дилера;

2) установлен порядок принятия и оформления инвестиционных решений в отношении портфелей ценных бумаг клиентов данного Брокера - дилера;

3) определен порядок регистрации источников информации, на основании анализа которой принимаются инвестиционные решения в отношении портфелей ценных бумаг клиентов данного Брокера - дилера.

35. В случае включения в Брокерский договор права принятия Брокером - дилером инвестиционных решений в отношении портфеля ценных бумаг клиента размер такого портфеля не должен превышать двадцати пяти процентов собственного капитала данного Брокера - дилера, рассчитанного в соответствии с законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете; в противном случае указанная деятельность может осуществляться Брокером - дилером только на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению портфелем ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

36. В течение всего срока действия Брокерского договора Брокер - дилер обязан уведомлять своего клиента:

1) о фактах и причинах ухудшения его финансового состояния (несоответствия показателей финансовой устойчивости данного Брокера - дилера критериям (нормативам), установленным для Брокеров - дилеров соответствующей категории законодательством Республик Казахстан);

2) о любых санкциях, предпринятых Национальной комиссией, СРО и Организаторами торгов по отношению к данному Брокеру - дилеру, его работникам и его аффилиированным лицам;

3) об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с ценными бумагами, которые предполагаются к совершению (совершенных) в соответствии с Брокерским договором, и введенных в действие после его заключения.

37. Уведомления, предусмотренные пунктом 36 настоящих Правил, должны быть оформлены в письменном виде и отправлены Брокером - дилером клиенту почтой, нарочным, электронной почтой, факсимильным, телексным, телеграфным сообщением или иными возможными видами связи в течение трех рабочих дней со дня возникновения основания отправки такого уведомления (включая данный день).

38. Брокерским договором должны быть предусмотрены основания для прекращения его действия и порядок действия сторон при прекращении действия Брокерского договора.

В случае, если на момент прекращения действия Брокерского договора на счетах и в кассе Брокера - дилера остались принадлежащие соответствующему клиенту ценные бумаги и деньги (за исключением ценных бумаг, находящихся у Брокера - дилера первой категории в номинальном держании), они должны быть возвращены данному клиенту в течение трех рабочих дней со дня прекращения действия Брокерского договора (включая данный день) по реквизитам, указанным в Брокерском договоре или специально предоставленным данным клиентом в этих целях Брокеру - дилеру, если только Брокерским договором не установлен более короткий срок возврата ценных бумаг и денег.

Особенности действий субъектов рынка ценных бумаг в случае приостановления или прекращения действия лицензии на осуществление Брокерско - дилерской деятельности устанавливаются отдельными нормативными актами Национальной комиссии.

39. В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер - дилер вправе оказывать клиенту следующие услуги:

1) по предоставлению информации, необходимой клиенту для принятия инвестиционных решений;

2) по даче клиенту рекомендаций о совершении сделок с ценными бумагами (с учетом норм частей второй и третьей пункта 41 настоящих Правил);

3) иные возможные информационные, аналитические и консультационные услуги.

40. При оказании услуг, указанных в пункте 39 настоящих Правил, Брокер - дилер не вправе гарантировать клиенту получение прибыли или отсутствие убытков по сделкам с ценными бумагами, которые будут совершены в соответствии с Брокерским договором.

41. В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер - дилер обязан уведомлять клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов.

Брокеру - дилеру запрещается дача рекомендаций клиенту о совершении сделки с ценными бумагами, если исполнение такой сделки приведет к возникновению конфликта интересов. Брокерским договором должна быть установлена неустойка за нарушение указанного запрета, которая должна составлять не менее трех процентов от суммы сделки с ценными бумагами, исполнение которой привело к возникновению конфликта интересов.

В случае нарушения запрета, установленного частью второй настоящей статьи, Брокер - дилер обязан выплатить клиенту как убытки, понесенные последним в результате такого нарушения, так и установленную Брокерским договором неустойку.

42. В процессе заключения и исполнения Брокерского договора Брокер - дилер обязан сохранять конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации, за исключением случаев, которые установлены законодательством, действующим на территории Республики Казахстан, правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер - дилер, и случая, когда клиент предоставил Брокеру - дилеру право разглашения сведений о себе, а также переданной им Брокеру - дилеру информации.

43. Клиентский заказ должен содержать следующие реквизиты:

1) указание на вид сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;

2) указание на тип клиентского заказа (допускаемый или требуемый способ исполнения клиентского заказа);

3) сведения о сроке действия клиентского заказа;

4) дату и точное время приема клиентского заказа;

5) сведения о работнике Брокера - дилера, принявшем данный клиентский заказ;

6) сведения о наличии рекомендации Брокера - дилера о совершении сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;

7) по желанию клиента: указание на цель сделки, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом;

8) иные возможные реквизиты, установленные Внутренними правилами Брокера - дилера и/или правилами СРО, членом (участником) которой является данный Брокер - дилер.

44. Реквизиты клиентского заказа, указанные в подпунктах 4)-7) пункта 43 настоящих Правил, подлежат удостоверению уполномоченным на это работником Брокера - дилера.

45. Форма клиентского заказа и количество экземпляров клиентского заказа, подлежащих представлению клиентом Брокеру - дилеру в явочном порядке, устанавливаются Внутренними правилами Брокера - дилера и/или правилами СРО, членом (участником) которой является данный Брокер - дилер.

46. Второй экземпляр клиентского заказа (копия клиентского заказа, предоставленного клиентом Брокеру - дилеру средствами связи) после удостоверения реквизитов в соответствии с пунктом 44 настоящих Правил подлежит возврату клиенту.

47. Брокер - дилер не вправе принимать к исполнению клиентский заказ:

1) при наличии разногласий с клиентом по содержанию клиентского заказа;

2) при наличии явного противоречия сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом, законодательству, действующему на территории Республики Казахстан;

3) при наличии сомнений в способности клиента обеспечить надлежащее (в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер - дилер) исполнение сделки с ценными бумагами, подлежащей совершению в соответствии с данным клиентским заказом. В случае приема такого клиентского заказа к исполнению Брокер - дилер несет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан и правилами СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер - дилер, за нарушение обязательств по сделке, совершенной в соответствии с данным клиентским заказом.