Глава 3. Преддоговорные обязанности брокера - дилера

20. Брокер - дилер обязан раскрывать в порядке, установленном пунктами 21-25 настоящих Правил, перед своими клиентами информацию, имеющую для них существенное значение в части намерений по вступлению в договорные отношения с данным Брокером - дилером и/или по поддержанию таких отношений.

21. Все работники Брокера - дилера, участвующие в обслуживании клиентов (включая работников, участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами и в осуществлении деятельности по учету ценных бумаг и денег клиентов данного Брокера - дилера первой категории), за возможным исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции, обязаны:

1) иметь явные реквизиты, идентифицирующие их должности и личности (настольные таблички, бэйджи и им подобные);

2) предъявлять по первому требованию клиентов свои служебные удостоверения;

3) помещать в легкообозримых для клиентов местах оригиналы выданных им квалификационных свидетельств Национальной комиссии.

22. В легкодоступных для клиентов Брокера - дилера местах в помещениях его головного офиса и филиалов должны быть помещены:

1) нотариально удостоверенные копии лицензии на осуществление Брокерско - дилерской деятельности, выданной данному Брокеру - дилеру;

2) копии настоящих Правил и иных нормативных правовых актов Национальной комиссии, регулирующих осуществление Брокерско - дилерской деятельности;

3) копии регулирующих осуществление Брокерско - дилерской деятельности правил СРО и Организаторов торгов, членом (участником) которых является данный Брокер - дилер (с указанием сведений об их утверждении Национальной комиссией);

4) заверенные подписью первого руководителя или лица, его замещающего, и оттиском печати Брокера - дилера копии всех его Внутренних правил (отпечатанные типографским способом Внутренние правила Брокера - дилера) с отметкой об их согласовании с Национальной комиссией (с указанием даты согласования и номера документа, подтверждающего согласование Внутренних правил Брокера - дилера с Национальной комиссией).

23. Брокер - дилер обязан по первому требованию клиента представлять ему для ознакомления:

1) свою финансовую отчетность за последний отчетный период в составе отчета о хозяйственной деятельности (если последним отчетным периодом является истекший календарный год), баланса и отчета о доходах и убытках. Указанная отчетность представляет в виде:

- отпечатанного типографским способом отчета; или

- оригинала или копии опубликованных в печатном издании баланса и отчета о доходах и убытках;

- оригинала или копии финансовой отчетности, заверенной подписью первого руководителя Брокера - дилера или лица, его замещающего, и главного бухгалтера Брокера - дилера и оттиском печати Брокера - дилера;

2) сведения об уровне соблюдения данным Брокером - дилером критериев (нормативов) финансовой устойчивости, установленных для Брокеров - дилеров соответствующей категории законодательством Республики Казахстан, по состоянию на начало первого рабочего каждого из последних четырех календарных кварталов;

3) акты проверок деятельности данного Брокера - дилера, проведенных Национальной комиссией и СРО в течение последних двенадцати месяцев;

4) решения Национальной комиссии, СРО и Организаторов торгов, принятые в отношении данного Брокера - дилера, его работников и его аффилиированных лиц в течение последних двенадцати месяцев;

5) нормативные правовые и нормативные акты, регулирующие осуществление Брокерско - дилерской деятельности, а также условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами и не размещенные в легкодоступных для клиентов местах в соответствии с подпунктами 2) и 3) пункта 22 настоящих Правил;

6) иные возможные документы, имеющие существенное значение для клиента (по его мнению) в части намерений по вступлению в договорные отношения с данным Брокером - дилером и/или по поддержанию таких отношений, за исключением документов (частей документов), которые содержат информацию, содержащую служебную или коммерческую тайну данного Брокера - дилера.

24. Брокер - дилер не вправе отказать клиенту в предоставлении последнему копий документов, указанных в пунктах 22 и 23 настоящих Правил. При этом Брокер - дилер вправе взимать за предоставление копий плату с клиента в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.

25. Брокер - дилер обязан уведомить клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделки с ценными бумагами, предполагаемой к совершению за счет и в интересах данного клиента.

26. Внутренними правилами и Регламентом Брокера - дилера, а также правилами СРО, членом (участником) которой является данный Брокер - дилер, могут быть установлены дополнительные (помимо обязанностей, определенных пунктами 21-25 настоящих Правил) преддоговорные обязанности данного Брокера - дилера по раскрытию информации перед его клиентами.

27. Брокер - дилер не вправе публиковать в средствах массовой информации или иным образом распространять недостоверные или вводящие в заблуждение сведения о параметрах (ценах, объемах и других возможных параметрах) сделок с ценными бумагами (параметр заявок (предложений) на заключение сделок с ценными бумагами).

Условие, установленное частью первой настоящей статьи, распространяется как на сделки и заявки (предложения) данного Брокера - дилера, так и на сделки и заявки (предложения) других Брокеров - дилеров и инвесторов, в том числе и зарегистрированные в Торговых системах Организаторов торгов.

28. При публикации в средствах массовой информации или иным образом объявлений о покупке или продаже ценных бумаг Брокер - дилер обязан указывать свое полное наименование (с допустимым использованием вместо полного указания на организационно-правовую форму или тип акционерного общества соответствующих аббревиатур, например, "ТОО", "ЗАО", "ОАО"), а также дату выдачи и номер лицензии на осуществление Брокерско - дилерской деятельности.