Глава 2. Организационная структура и квалификация работников брокера - дилера

11. Организационная структура Брокера - дилера первой категории должна в обязательном порядке включать в себя следующие подразделения:

1) основной функцией которого является заключение сделок с ценными бумагами (далее именуемое "Торговое подразделение");

2) основными функциями которого является исполнение сделок с ценными бумагами и учет ценных бумаг и денег данного Брокера - дилера и его клиентов (далее именуемое "Бэк-офис").

12. Нижеуказанные работники Брокера - дилера первой категории должны обладать следующими видами действующих квалификационных свидетельств Национальной комиссии:

1) первый руководитель или его заместитель, курирующий осуществление Брокерско - дилерской деятельности, - первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами);

2) руководитель Торгового подразделения - первой категории;

3) все работники Торгового подразделения, участвующие в заключении сделок с ценными бумагами (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции), - первой категории;

4) руководитель Бэк-офиса - второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и по регистрации сделок с ценными бумагами);

5) все работники Бэк-офиса, участвующие в исполнении сделок с ценными бумагами и в осуществлении деятельности по учету ценных бумаг и денег данного Брокера - дилера и его клиентов (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции), второй категории.

13. Общее количество действующих квалификационных свидетельств Национальной комиссии, которыми должны обладать работники Брокера - дилера первой категории, должно составлять:

1) первой категории - не менее трех;

2) второй категории - не менее двух.

14. Допускается совмещение должности первого руководителя Брокера - дилера первой категории или его заместителя, курирующего осуществление Брокерско - дилерской деятельности, с должностью руководителя Бэк-офиса данного Брокера - дилера при условии соблюдения требований пункта 13 настоящих Правил.

15. Организационная структура Брокера - дилера второй категории определяется им самостоятельно в соответствии с нормами законодательства Республики Казахстан и учредительных документов данного Брокера - дилера, регулирующими компетенцию его органов.

16. Нижеуказанные работники Брокера - дилера второй категории должны обладать действующими квалификационными свидетельствами Национальной комиссии первой категории:

1) первый руководитель или его заместитель, курирующий осуществление Брокерско - дилерской деятельности;

2) руководитель подразделения, осуществляющего Брокерско - дилерскую деятельность;

3) все работники подразделения, осуществляющего Брокерско - дилерскую деятельность (за исключением лиц, выполняющих исключительно технические функции).

17. Общее количество действующих квалификационных свидетельств Национальной комиссии первой категории, которыми должны обладать работники Брокера - дилера второй категории, должно составлять не менее трех.

18. Требования к организационной структуре и к персоналу филиалов и представительств Брокеров - дилеров устанавливаются отдельными нормативными правовыми актами Национальной комиссии.

19. Запрещается участие в принятии инвестиционных решений, в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, а также в деятельности по учету ценных бумаг и денег Брокеров - дилеров первой категории и их клиентов работникам Брокеров - дилеров, не соответствующим требованиям пунктов 12 и 16 настоящих Правил.

Запрет, установленный частью первой настоящего пункта, включает в себя, помимо иных возможных случаев, запрет на право подписи (визирования) любых документов, относящихся к принятию инвестиционных решений, к заключению и исполнению сделок с ценными бумагами, а также к учету ценных бумаг и денег Брокеров - дилеров первой категории и их клиентов (включая Внутренние правила и Регламент Брокера - дилера, договоры, платежные документы, приказы о переводе (списании/зачислении) ценных бумаг, представляемые Национальной комиссии отчеты) работниками Брокеров - дилеров, не соответствующими требованиям пунктов 12 и 16 настоящих Правил.