Глава 1. Общие положения

1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее:

1) "Брокер - дилер" - организация, уполномоченная на осуществление Брокерско - дилерской деятельности на основании соответствующей лицензии;

2) "Внутренние правила Брокера - дилера" - нормативные акты Брокера - дилера, регулирующие его взаимоотношения с клиентами, в том числе примерный договор об оказании брокерских услуг и/или о номинальном держании ценных бумаг, тарифы и иные возможные нормативные акты Брокера - дилера;

3) "Инвестиционное решение" - решение о приобретении или отчуждении ценных бумаг либо о совершении иной сделки с ценными бумагами в целях формирования портфеля ценных бумаг Брокера - дилера или его клиента (в допускаемых настоящими Правилами случаях либо изменения структуры такого портфеля, либо ликвидации такого портфеля;

4) "Клиент" - потенциальный или существующий клиент Брокера - дилера (лицо, за счет и в интересах которого будет или была совершена сделка с ценными бумагами); или (если это следует из контекста) представитель клиента - юридического лица;

5) "Клиентский заказ" - оформленный в соответствии с настоящими Правилами документ, предоставляемый клиентом Брокеру - дилеру и содержащий указание совершить сделку с ценными бумагами за счет и в интересах данного клиента на условиях, определенных таким документом;

6) "Конфликт интересов" - ситуация, при которой интересы Брокера - дилера и его обязанности (как поверенного или комиссионера его клиента) не совпадают между собой;

7) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;

8) "Нерезиденты" - как они определены частью десятой статьи 1 закона Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 года;

9) "Организатор торгов" - организатор торгов с ценными бумагами;

10) "Первый руководитель" - руководитель коллегиального исполнительного органа юридического лица или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа юридического лица;

11) "Реестродержатель" - как он определен частью девятнадцатой статьи 2 закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года;

12) "Регламент Брокера - дилера" - нормативные акты Брокера-дилера, регулирующие условия и порядок деятельности его органов, структурных подразделений, должностных лиц и работников, а также условия и порядок выполнения Брокером - дилером отдельных вид работ (операций), в том числе должностные инструкции работников Брокера - дилера и иные возможные нормативные акты Брокера - дилера;

13) "СРО" - саморегулируемая организация Брокеров - дилеров;

14) "Тип ценной бумаги (Тип ценных бумаг)" - закрытое множество ценных бумаг однородного качества, обладающее характеристиками, которые позволяют однозначно отличить данное множество от других (в том числе и от других типов ценных бумаг, выпущенных тем же эмитентом);

15) "Торговая система Организатора торгов (Торговая система)" - совокупность взаимосвязанных помещений, оборудования, инвентаря, программно - технических средств, нормативных актов Организатора торгов и иных необходимых активов и процедур, посредств которой заключаются сделки с ценными бумагами между Брокерами - дилерами - членами данного Организатора торгов.

2. Брокерско - дилерская деятельность регулируется Конституцией и иным законодательством Республики Казахстан (в том числе и настоящими Правилами), а также международными договорами (соглашениями), участниками которых является Республика Казахстан. Утвержденными в соответствии с законодательством Республики Казахстан правилами СРО и Организаторов торгов могут быть установлены дополнительные нормы, регулирующие осуществление Брокерско - дилерской деятельности членами (участниками) данных СРО и Организаторов торгов.

3. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми и нормативными актами, указанными в пункте 2 настоящих Правил, Брокерско - дилерская деятельность осуществляется в соответствии с Внутренними правилами и Регламентом Брокера - дилера, заключенными между Брокером - дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота), если они не противоречат законодательству, действующему на территории Республики Казахстан.

4. Брокерско - дилерская деятельность подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

5. Брокер - дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление Брокерско - дилерской деятельности:

1) лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);

2) лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами).

6. В настоящих Правилах Брокер - дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется Брокером - дилером первой категории, лицензией второй категории - Брокером-дилером второй категории.

7. Внутренние правила (за исключением тарифов) и Регламент Брокера - дилера (за исключением, установленным пунктом 69 настоящих Правил) подлежат согласованию с Национальной комиссией в порядке, установленном нормативными правовыми актами, которые регулируют условия и порядок лицензирования Брокерско - дилерской деятельности, или с СРО (при условии предоставления СРО таких полномочий Национальной комиссией), членом которой является или намерен стать данный Брокер - дилер, в порядке, установленном правилами СРО.

8. Филиалы и представительства Брокеров - дилеров создаются и закрываются в порядке, установленном отдельными нормативными правовыми актами Национальной комиссии.

9. Контроль за соблюдением Брокером-дилером норм, регулирующих Брокерско - дилерскую деятельность, осуществляется Национальной комиссией в соответствии с ее правами и обязанностями, установленными законодательством Республики Казахстан, а также СРО Организаторами торгов, членом (участником) которых является данный Брокер - дилер, в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами таких СРО и Организаторов торгов.

10. Действие настоящих Правил распространяется на банки, являющиеся Брокерами - дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность.