20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются Национальной комиссией .

21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:

1) ^{исключен 23.03.2000}

2) квалификации персонала профессиональных участников (за исключением технического);

3) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и профессиональной этики;

4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные бумаги;

5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;

6) порядка вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления членства;

7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов СРО;

8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;

9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО установленных стандартов профессиональной деятельности и профессиональной этики;

11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных лиц и персонала и порядка их применения;

12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам СРО;

13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов проверки ее деятельности заинтересованных лиц;

13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО, за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или коммерческую тайну;

14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их клиентами;

15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензии своих членов или их отзыве.