Правила Комиссии по ценным бумагам от 22.08.1997 г. N 131 "ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН"
Утверждены постановлением Комиссии от 22 августа 1997 г. N 131
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года, законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее именуемых "СРО") в Республике Казахстан.
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. СРО - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза), созданное в целях координации их деятельности, а также представления и защиты их общих интересов и обладающее лицензией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") на осуществление деятельности в качестве СРО.
2. СРО является некоммерческой организацией.
3. Основными задачами СРО являются:
1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;
2) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
3) разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
4. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
Глава 2. ЧЛЕНСТВО В СРО
6. Членами СРО являются профессиональные участники, осуществляющие одну из деятельностей на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО.
7. Порядок вступления в члены СРО, выхода и исключения из членов устанавливается СРО самостоятельно на основании внутренних документов.
7-1. СРО вправе отказать профессиональному участнику в приеме в ее члены при:
1) обнаружении фактов нарушения законодательства Республики Казахстан профессиональным участником рынка ценных бумаг;
2) несоответствии деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг установленным СРО стандартам деятельности.
При отказе в приеме в члены СРО профессиональному участнику выдается мотивированный ответ в письменном виде в установленные сроки.
7-2. СРО вправе исключить профессионального участника рынка ценных бумаг из своих членов при:
1) нарушении членом законодательства Республики Казахстан и правил СРО;
2) в случае прекращения действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
7.3. исключен 23.03.2000
7.4. исключен 23.03.2000
Глава 3. ОРГАНЫ СРО
8. Перечень органов СРО определяется ее уставом. Члены СРО имеют равные права при избрании (формировании) ее органов и участии в управлении деятельностью СРО.
9. Компетенция, функции, полномочия и ответственность органов СРО, а также порядок их избрания (формирования) и деятельности определяются уставом СРО.
Глава 4. ДОХОДЫ СРО
16. Деятельность СРО основывается на принципе самоокупаемости.
17. Доходы СРО формируются за счет:
1) уплачиваемых членами СРО взносов и сборов;
2) пользования имуществом СРО;
3) средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом СРО.
Глава 5. ПРАВА СРО
18. СРО вправе:
1) разрабатывать в соответствии с настоящим Положением правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, порядок проведения операций с ценными бумагами своими членами, а также осуществлять контроль за их соблюдением;
2) ходатайствовать о приостановлении или отзыве лицензии своих членов перед Национальной комиссией;
3) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых Национальной комиссией в установленном ею порядке;
4) в соответствии с установленным Национальной комиссией порядком осуществлять подготовку и тестирование персонала членов СРО;
5) в соответствии с установленным СРО порядком требовать предоставления информации у своих членов о их деятельности.
19. СРО вправе осуществлять иные действия в соответствии с Уставом и законодательством Республики Казахстан.
Глава 6. ПРАВИЛА СРО
20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются Национальной комиссией .
21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:
2) квалификации персонала профессиональных участников (за исключением технического);
3) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и профессиональной этики;
4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные бумаги;
5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;
6) порядка вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления членства;
7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов СРО;
8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;
9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;
10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО установленных стандартов профессиональной деятельности и профессиональной этики;
11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных лиц и персонала и порядка их применения;
12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам СРО;
13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов проверки ее деятельности заинтересованных лиц;
13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО, за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или коммерческую тайну;
14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их клиентами;
15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензии своих членов или их отзыве.
Глава 7. Порядок рассмотрения споров
Глава 8. ТЕСТИРОВАНИЕ ПЕРСОНАЛА ЧЛЕНОВ СРО
25. Тестирование персонала членов СРО проводится с целью определения его профессионального уровня.
26. СРО обеспечивает свободный доступ заинтересованных лиц к списку персонала членов СРО, обладающих квалификационными свидетельствами Национальной комиссии и прошедших тестирование СРО.
27. СРО обязана осуществлять учет состава квалифицированного персонала своих членов и его изменений.
Глава 9. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЧЛЕНОВ СРО
28. СРО осуществляет контроль за деятельностью членов СРО, который включает:
1) проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО;
2) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
29. Контроль проводится по инициативе СРО по утвержденному СРО календарному плану работ, согласованному с Национальной комиссией и предусматривающему периодичность и охват проверками всех членов СРО.
30. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.
31. Результаты проверки оформляются актом.
32. Члены СРО должны предоставлять в СРО отчеты и необходимую информацию и документацию в порядке, установленном СРО.
33. В случае обнаружения фактов нарушения членом правил деятельности СРО принимает к нарушителю санкции и иные меры, предусмотренные правилами СРО.
34. В случае обнаружения фактов опубликования недостоверной информации, которая направлена на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывает на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг. занимающихся аналогичной деятельностью, СРО:
1) принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации;
2) письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения публикации недостоверной рекламы и информации, а также устанавливает для этого сроки;
3) публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной рекламы и информации.
35. СРО обязана предоставлять Национальной комиссии полную информацию о всех фактах выявленных нарушений или предполагаемых нарушениях законодательства Республики Казахстан.
36. Члены СРО, а также должностные лица имеют право на обжалование действий СРО в суде.
