Правила Комиссии по ценным бумагам от 13.08.1998 N 11 "ПРАВИЛА СОГЛАСОВАНИЯ КАНДИДАТУР НА ДОЛЖНОСТИ РУКОВОДЯЩИХ РАБОТНИКОВ КОМПАНИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ".
Глава 3. Требования к руководящим работникам Компаний

Глава 3. Требования к руководящим работникам Компаний

12. Кандидаты на должности руководящих работников Компаний должны иметь высшее образование и стаж работы, непосредственно связанной с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, или стаж работы в банке или иной организации, осуществляющей постоянную деятельность на рынке финансовых инструментов:

1) на должность первого руководителя Компании или ее главного бухгалтера - не менее трех лет;

2) на должность заместителя первого руководителя Компании, заместителя главного бухгалтера Компании, руководителя или главного бухгалтера филиала Компании - не менее двух лет.

13. Кандидаты на должности руководящих работников Компаний должны обладать квалификационными свидетельствами, выданными Национальной комиссией:

1) на должности главного бухгалтера Компании, его заместителей и главного бухгалтера филиала Компании - первой категории (с правом допуска к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами);

2) на иные, кроме должностей главного бухгалтера Компании, его заместителей и главного бухгалтера филиала Компании, должности - третьей категории (с правом допуска к выполнению работ по управлению портфелем ценных бумаг).

Примечание

14. Кандидаты на должности руководящих работников Компаний, которые являются иностранными гражданами и лицами без гражданства, не проживающими постоянно в Республике Казахстан, должны иметь:

1) подтвержденный соответствующими документами опыт не менее чем пятилетней работы по управлению активами на зарубежных рынках финансовых инструментов;

2) подтвержденный соответствующим документами опыт не менее чем годовой работы в организациях Республики Казахстан - профессиональных участниках рынка ценных бумаг или банках или иных организациях, осуществляющих постоянную деятельность на рынке финансовых инструментов.

15. Кандидаты на должности руководящих работников Компаний должны иметь:

1) граждане Республики Казахстан (иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан) - положительные рекомендации не менее двух лиц, занимающих руководящие должности в банках или иных организациях, осуществляющих постоянную деятельность на рынке финансовых инструментов;

2) иностранные граждане и лица без гражданства, не проживающие постоянно в Республике Казахстан, - положительные рекомендации не менее чем двух лиц, занимающих руководящие должности в организациях, осуществляющих деятельность в области управления активами на рынках финансовых инструментов.

Рекомендующие кандидата на должность руководящего работника Компании не должны являться руководящими или иными работниками и должностными лицами Компании и не должны быть связаны с кандидатом родственными отношениями.

Рекомендации в обязательном порядке должны содержать сведения о должностях, местах работы и именах рекомендующих, адресах организаций - работодателей рекомендующих и номерах телефонов рекомендующих.

16. Признается не соответствующим должности руководящего работника Компании лицо:

1) не соответствующее требованиям пунктов 12 - 15 настоящих Правил;

2) имеющее не погашенную или не снятую в установленном действующим законодательством порядке судимость;

3) в прошлом являвшееся руководящим работником (как он определен пунктом 1 настоящих Правил) или членом наблюдательного совета (совета директоров) организации, которая была признана банкротом или подвергнута консервации, санации или принудительной ликвидации во время занятия в ней данным лицом указанных должностей;

4) чья кандидатура на должность руководящего работника Компании не была согласована в ходе заседания Квалификационной комиссии.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.